不定項選擇題
121. 李某為某期貨公司職員，2012年7月21日，其在從事期貨業(yè)務(wù)中涉嫌違規(guī)被調(diào)查處理。2012年9月4日，該期貨公司向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。則該期貨公司的做法（　　）。
A、違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定
B、符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定
C、應(yīng)報告期貨業(yè)協(xié)會
D、應(yīng)在媒體上進行公告


122. 期貨公司超出客戶1的指令價位的范圍，將（　　）的差價利益占為已有的，客戶1到法院起訴了該期貨公司，要求其返還差價利益。法院對此表示支持。
A、高于客戶指令價格賣出
B、高于客戶指令價格買人
C、低于客戶指令價格賣出
D、低于客戶指令價格買入


123. 甲期貨公司的股東乙的持股比例由3％增加到6％，應(yīng)符合的條件有（　　）。
A、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形
B、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何 形式財務(wù)支持的情形
C、沒有較大金額的到期未清償債務(wù)
D、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％


124. 某期貨公司的股東因涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向（　　）提交書面報告。
A、中國證監(jiān)會
B、期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所


125. 甲是非結(jié)算會員，其結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，這種情況下，甲的正確做法是（　　）。
A、及時追加保證金
B、退出交易
C、繼續(xù)交易
D、自行平倉


126. 甲期貨公司是全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，以下說法正確的有（　　）。
A、雙方應(yīng)在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準
B、甲公司不得在協(xié)議中承諾乙公司一定盈利
C、非結(jié)算會員準備金最高余額
D、雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定


127. 張某在期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重。根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)（　　）。
A、處3年以下有期徒刑或者拘役
B、處5年以下有期徒刑或者拘役
C、并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
D、并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金


128. 由于受到地震的影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)。
請回答問題{TSE}題：
若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)處理的事項有（　　）。
A、妥善處理客戶的保證金
B、妥善處理客戶的其他財產(chǎn)
C、告知所有客戶停業(yè)的原因
D、清退或轉(zhuǎn)移客戶


129. 該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（　　）。
A、停業(yè)申請書
B、關(guān)于處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告
C、停業(yè)決議文件
D、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料


130. 如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措 施是（　　）。
A、接管該期貨公司
B、申請期貨公司破產(chǎn)
C、注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D、延長停業(yè)期間