11. 下列選項(xiàng)中，不是提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（　　）。
A、貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
B、以低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
C、利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D、在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金


12. 《刑法》中所規(guī)定的“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”的共同犯罪主體是（　　）。
A、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員
B、國(guó)有公司、企業(yè)直接主管人員
C、國(guó)有公司、企業(yè)的董事長(zhǎng)
D、國(guó)有公司的上級(jí)單位


13. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是（　　）。
A、代股東接收交易密碼
B、利用客戶的交易偏碼進(jìn)行交易
C、代股東下達(dá)交易指令
D、按規(guī)定履行信息披露義務(wù)


14. 非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向（　　）報(bào)告。
A、證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、銀行


15. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（　　）萬(wàn)元。
A、2000
B、3000
C、4000
D、5000


16. 期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于（　　）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。
A、60
B、70
C、80
D、90


17. 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（　　）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。
A、董事會(huì)
B、理事會(huì)
C、總經(jīng)理
D、理事長(zhǎng)


18. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（　　）萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（　　）億元。
A、1000；1
B、1000；2
C、2000；1
D、3000；2


19. 特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（　　）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。
A、謹(jǐn)慎
B、公平
C、實(shí)質(zhì)重于形式
D、明晰


20. 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（　　）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A、1
B、2
C、3
D、4