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2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(二)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:41:00
51. 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至(  )。
A、期貨公司會員
B、期貨交易所
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會


52. 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的(  )的商品期貨交易結(jié)算單,作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。
A、最近1年內(nèi)
B、最近2年內(nèi)
C、最近3年內(nèi)
D、最近4年內(nèi)


53. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其申請日前3個會計年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( ?。?br/>A、2500萬元
B、5000萬元
C、8000萬元
D、1億元


54. 期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失,由(  )承擔(dān)。
A、客戶
B、強行平倉者
C、期貨公司
D、期貨公司營業(yè)部


55. 確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的指令人市交易,應(yīng)當(dāng)以(  )為標(biāo)準(zhǔn)。
A、期貨公司的交易記錄
B、期貨交易所的交易記錄
C、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果
D、指令交易數(shù)量


56. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,防范和隔離風(fēng)險,促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)(  ),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。
A、《期貨公司管理辦法》
B、《期貨交易管理條例》
C、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》


57. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有( ?。┟瑪M開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有( ?。┟哂衅谪洀臉I(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A、1;2
B、2:5
C、5;2
D、5;5


58. 制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是(  )。
A、中國業(yè)協(xié)會
B、中國金融期貨交易所
C、中國證監(jiān)會
D、期貨公司


59. 完善客戶糾紛處理機制,及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( ?。?br/>A、中國金融期貨交易所
B、期貨公司
C、證券公司
D、中國證監(jiān)會


60. 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨
業(yè)務(wù),并依法返還客戶的( ?。┖推渌Y產(chǎn)。
A、保證金
B、手續(xù)費
C、傭金
D、管理費


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