多項(xiàng)選擇題
61. 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（　　）。
A、凈資本
B、利潤(rùn)率
C、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例


62. 期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（　　）。
A、向客戶做獲利保證’
B、以虛假信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
C、以期貨公司名義收取服務(wù)報(bào)酬
D、利用期貨咨詢活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)幕交易


63. 期貨從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)秘密的信息，但下列（　　）情況除外。
A、有關(guān)法律法規(guī)等要求提供
B、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手要求提供
C、國(guó)家司法部門(mén)按規(guī)定調(diào)查取證
D、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)


64. （　　）情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A、編造并傳播影響證券、期貨交易的信息
B、證券交易所工作人員故意提供虛假消息，誘騙投資者買(mǎi)賣證券、期貨
C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間相互進(jìn)行期貨交易
D、證券內(nèi)幕信息的知情者在影響價(jià)格的重大信息未公布前買(mǎi)入或賣出該證券


65. 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，（　　）。
A、收取的傭金應(yīng)返還給客戶
B、收取的傭金不必返還客戶
C、交易結(jié)果由該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
D、交易結(jié)果由客戶承擔(dān)


66. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（　　）等制度。
A、業(yè)務(wù)規(guī)則
B、內(nèi)部控制
C、風(fēng)險(xiǎn)隔離
D、合規(guī)檢查


67. 當(dāng)（　　）時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
A、期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)
B、市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化
D、客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)


68. 下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)的有（　　）。
A、組織交易
B、提供交易的設(shè)施
C、設(shè)計(jì)合約
D、監(jiān)督交割


69. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的行為不會(huì)構(gòu)成（　　）。
A、詐騙罪
B、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
C、內(nèi)幕交易罪
D、洗錢(qián)罪


70. 以下說(shuō)法正確的有（　　）。
A、不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則
B、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
C、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還
D、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律