第三節(jié)  公司的股東

一、▲股東的概念（自然人股東、法人股東、國(guó)家股東、股東資格的取得與確認(rèn)）
股東可以是無(wú)行為能力人，但發(fā)起人需要具有完全行為能力。
二、▲股東的權(quán)利
（一）股東權(quán)的原則
有限責(zé)任原則、股東平等原則（同股同權(quán)）
（二）▲股東權(quán)的特征
股東權(quán)是一種社員權(quán)，包括自益權(quán)（財(cái)產(chǎn)性）和共益權(quán)（非財(cái)產(chǎn)性）。
（三）▲股東權(quán)的類(lèi)型
1.依權(quán)利行使之目的：自益權(quán)、共益權(quán)。
2.依權(quán)利主體之不同：普通股東權(quán)、特別股東權(quán)（優(yōu)先股東權(quán)、劣后股東權(quán)）。
3.依權(quán)利之性質(zhì)：固有權(quán)（個(gè)人股東權(quán)，一般是自益權(quán)）、非固有權(quán)。
4.依權(quán)利之行使方式：?jiǎn)为?dú)股東權(quán)、少數(shù)股東權(quán)。
●第332頁(yè)，右側(cè)第6段最后一句，少數(shù)股東權(quán)包括：“公司重整申請(qǐng)權(quán)”。中國(guó)公司法沒(méi)有規(guī)定這一權(quán)利。
（四）▲股東權(quán)的內(nèi)容
因此，股份有限公司的股東沒(méi)有復(fù)制權(quán)。
第三十四條  股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。
第九十八條  股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。
股份有限公司股東可以查閱的文件比有限責(zé)任公司多：股東名冊(cè)（F33，不登記無(wú)對(duì)抗效力）、公司債券存根。質(zhì)詢(xún)權(quán)有限責(zé)任公司沒(méi)規(guī)定（F103，3％）。
（五）利害關(guān)系股東表決權(quán)的排除
第十六條  公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。
    公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。
    前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
這條是錯(cuò)誤規(guī)定：因?yàn)楸緱l規(guī)定在公司法總則，屬于有限責(zé)任公司和股份有限公司統(tǒng)一適用的規(guī)定，但有限責(zé)任公司股東會(huì)決議的通過(guò)應(yīng)該由代表所有股份的過(guò)半數(shù)表決權(quán)或三分之二以上表決權(quán)通過(guò)。（本條規(guī)定有誤，因?yàn)橛邢挢?zé)任公司表決權(quán)是以全體股份數(shù)為表決權(quán)計(jì)算基數(shù)）注意：過(guò)半數(shù)不包括本數(shù)，而2/3以上包括2/3。
按照第16條規(guī)定，公司對(duì)外擔(dān)保，有兩個(gè)必備條件：一是要有公司章程的規(guī)定，二是要經(jīng)過(guò)董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)的同意。對(duì)這一規(guī)定，存在兩個(gè)問(wèn)題：
第一，如果公司章程沒(méi)有規(guī)定，但是股東會(huì)同意公司對(duì)外提供擔(dān)保，這是否違反第16條的規(guī)定？股東會(huì)有修改公司章程的權(quán)力，股東會(huì)同意公司對(duì)外提供擔(dān)保，是否視同公司章程的規(guī)定？
第二，債權(quán)人在接受公司提供的擔(dān)保之前，是否有義務(wù)審查擔(dān)保人公司的章程及董事會(huì)、股東會(huì)的決議，看看是否符合公司法第16條的規(guī)定？如果債權(quán)人有這個(gè)責(zé)任，是不是不符合市場(chǎng)的效率原則？對(duì)于一份形式完整、公司印章及行為人簽名齊備的擔(dān)保文書(shū)和擔(dān)保合同，債權(quán)人是否可以推定是符合公司章程、并經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)同意的行為？
1、如果公司章程中沒(méi)有關(guān)于公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁?dān)保應(yīng)由哪級(jí)機(jī)構(gòu)決議的規(guī)定（比如以前成立的公司章程中，根本沒(méi)有考慮這個(gè)問(wèn)題，現(xiàn)在又沒(méi)有修改章程），那公司要對(duì)外投資或者單位，該由誰(shuí)說(shuō)了算？
2、如果章程有規(guī)定，但公司在對(duì)外投資或者擔(dān)保時(shí)，提供了虛假的決議，第三人如何能查明該決議的真假？如果未查出是假的，但已經(jīng)發(fā)生的投資行為和擔(dān)保行為是否有效，如果無(wú)效，公司承擔(dān)什么責(zé)任，如何保護(hù)善意第三人的合法權(quán)利？
從債權(quán)人有審查擔(dān)保人章程和董事會(huì)、股東會(huì)決議的義務(wù)出發(fā)，在公司作為擔(dān)保人時(shí)，無(wú)疑排除了表見(jiàn)代理行為及代表人行為在此類(lèi)合同中適用的余地，公司違反章程對(duì)外提供的擔(dān)保無(wú)效是當(dāng)然的。看起來(lái)，公司法對(duì)公司提供擔(dān)保的行為持嚴(yán)格的態(tài)度。
第二十一條  公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。
      違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二百一十七條   本法下列用語(yǔ)的含義：
      (一)高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。
      (二)控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
      (三)實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
      (四)關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。
相關(guān)條文：
第一百二十五條  上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)（應(yīng)該時(shí)全體無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事）。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。
三、▲股東的義務(wù)
（一）股東的一般義務(wù)
1.出資義務(wù)。（有學(xué)者認(rèn)為是唯一義務(wù)）
2.不干涉公司正常經(jīng)營(yíng)的義務(wù)。（董事會(huì)中心主義，股東會(huì)不直接介入公司的經(jīng)營(yíng)）
3.特定情形下的表決權(quán)禁止義務(wù)。（F16）
4.不得濫用控股股東權(quán)利的義務(wù)。（F21）
（二）控股股東的特別義務(wù)：誠(chéng)信義務(wù)
16條、20條、21條
四、▲▲股東代表訴訟制度（必考）
第一百五十二條  董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。
    監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。
股東代表訴訟的特征：
（一）公司是直接的受害人，股東是間接的受害人。（訴訟當(dāng)事人地位如何？）
（二）原告股東以代表人的身份提起訴訟，無(wú)權(quán)排除其他股東的參與。如果股東存在以下三種情形，則應(yīng)認(rèn)定其不具備原告主體資格：一是股東提起代表訴訟，是為了謀取與自己持股比例不成正比的私利，或者是為了謀取其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利益；二是提起訴訟的股東曾經(jīng)參加、批準(zhǔn)或默許所訴的不正當(dāng)行為；三是以損害公司或者其他股東的利益為代價(jià)，通過(guò)提起代表訴訟謀取一己私利。
（三）提起訴訟的股東是原告，英美法系公司為名義被告，教材觀點(diǎn)公司非被告（則為第三人，只能是無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人。那么公司是支持原告的無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人，還是支持被告的無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人？均可）。
（四）股東代表訴訟的后果由公司承擔(dān)
（五）股東代表訴訟提起分兩者情況，一般要有前置程序，特殊情況可直接提起訴訟。如：訴訟時(shí)效將過(guò)。
股東有惡意的，公司可以追究股東的賠償責(zé)任。
相關(guān)法條：
第一百四十九條  董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：
    (一)挪用公司資金；
    (二)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)；
    (三)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
    (四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；
    (五)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)；
    (六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；
    (七)擅自披露公司秘密；
    (八)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
    董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。
第一百五十條  董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第一百五十三條  董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。（直接訴訟，他人侵犯股東利益，可直接適用《民法通則》追究侵權(quán)責(zé)任）