1.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明( )。[2009年11月真題]
A.個(gè)人真實(shí)姓名 B.機(jī)構(gòu)名稱
C.機(jī)構(gòu)地址 D.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
【答案】AB
【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。
2.下列說法中，正確的是( )。[2010年5月真題]
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的保薦人及其所屬咨詢機(jī)構(gòu)，可以在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告
B.證券公司不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)
C.證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡(jiǎn)報(bào)，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用
D.證券公司及其咨詢?nèi)藛T提供咨詢服務(wù)，不得斷章取義地引用有關(guān)信息
【答案】BCD
【解析】證券公司及其投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得從事下列活動(dòng)：代理投資者從事證券買賣;向投資人承諾證券收益;向投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;為自己買賣股
.票及具有股票性質(zhì)、功能的證券;利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;法律法規(guī)所禁止的其他欺詐行為。證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、報(bào)考以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過任何途徑向社會(huì)公眾提供。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)或者上市推薦人及其所屬投資咨詢機(jī)構(gòu)，不得在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告。
3.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用( )。[2010年5月真題]
A.依法籌資的資金 B.客戶交易結(jié)算資金
C.客戶保證金 D.自有資金
【答案】AD
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。
4.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)設(shè)立的三級(jí)體制是( )。[2010年3月真題]
A.董事會(huì) B.股東大會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu) D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
【答案】ACD
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定自營(yíng)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí);投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等;自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。
5.證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹( )。[2009年9月真題]
A.證券公司的業(yè)務(wù)資格 B.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)
C.業(yè)務(wù)規(guī)則 D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)
【答案】ABCD
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法，充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)。
6.融資融券業(yè)務(wù)中客戶的賬戶體系包括( )。[2010年3月真題]
A.在存管銀行開立信用資金賬戶 B.在存管銀行開立融資專用資金賬戶
C.在證券公司開立信用資金臺(tái)賬 D.在證券公司開立信用證券賬戶
【答案】ACD
【解析】客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。
7.根據(jù)《證券公司融資融卷業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有( )。[2009年9月真題]
A.客戶融資買人的全部證券 B.客戶融券賣出所得全部?jī)r(jià)款
C.向客戶收取的保證金 D.充抵保證金的證券
【答案】ABC
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為客戶開立實(shí)名信用證券賬戶和實(shí)名信用資金賬戶。證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。
8.證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括( )。[2010年5月真題]
A.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理期貨交易 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
【答案】ABD
【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。另外，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
9.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
10.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)范圍有所擴(kuò)充，即在證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外，允許證券公司開展( )。
A.證券投資咨詢
B.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
C.證券資產(chǎn)管理
D.保薦業(yè)務(wù)
【答案】ABCD
【解析】按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。《證券法》還規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。
11.根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為( )。
A.面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)
B.為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)
【答案】ABD
【解析】根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)。
12.證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括( )。
A.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
【答案】ACD
【解析】財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。具體包括：①為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);②為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù);⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。
13.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為( )。
A.直接發(fā)行 B.包銷 C.代銷 D.公募發(fā)行
【答案】BC
【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，可以采取代銷或者包銷方式：①包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式;②代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
14.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要滿足的條件有( )。
A.需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可
B.從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本的最低限額為10億元，凈資本最低限額為5萬元
C.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
【答案】ACD
【解析】證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。同時(shí)，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。
15.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，必須做到( )。
A.明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任 B.制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程
C.對(duì)授權(quán)過程做書面記錄 D.保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行
【答案】ACD
【解析】證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。同時(shí)，要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門、崗位的職責(zé)。
16.關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的財(cái)產(chǎn)管理，下列說法正確的有( )。
A.應(yīng)建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度
B.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
D.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
【答案】ABCD
【解析】證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
17.下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法正確的有( )。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)
C.證券公司可以將其自營(yíng)賬戶暫時(shí)借給他人使用
D.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行
【答案】ABD
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。
18.證券公司應(yīng)當(dāng)建立“防火墻”制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )等上嚴(yán)格分離。
A.人員 B.信息 C.賬戶 D.資金
【答案】ABCD
【解析】證券公司建立“防火墻”制度以確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
19.證券公司申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A.最近6個(gè)月凈資本均在15億元以上
B.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為8類以上
C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券
D.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
【答案】CD
【解析】根據(jù)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》的規(guī)定，首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上;②最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類;③具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高;④已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試;⑤融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià);⑥客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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