三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.所有證券經紀人均需具有證券從業資格。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經紀業務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券從業資格。證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書。
2.證券公司從事投資咨詢業務，應當有3名以上取得證券投資咨詢業務資格的專職人員。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】證券公司從事投資咨詢業務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。
3.證券投資咨詢機構代理委托人從事證券投資，可以按約定分享投資收益。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】證券公司及其投資咨詢業務人員不得從事下列活動：代理投資者從事證券買賣;向投資人承諾證券收益;向投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券;利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;法律法規所禁止的其他欺詐行為。
4.證券公司從事投資咨詢業務，其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格。( )[2009年11月真題]
【答案】A
【解析】參見第2題解析。
5.證券公司自營業務具體的投資運作管理由股東大會授權公司投資決策機構決定。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】自營業務具體的投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。
6.證券公司辦理定向資產管理業務，應當對不同客戶的資產分別設置賬戶，合并管理。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶的資產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理。
7.當客戶交存的擔保物價與所欠債的比例低于最低維持擔保比例而在規定的期限內未補繳差額的，客戶所在的營業部應當在得到證券公司總部的強制平倉指令后才能強制平倉。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與所欠債務的比例。當該比例低于最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定期限內補繳差額。證券公司應當制定強制平倉的業務規則和程序，強制平倉指令應當由證券公司總部發出。
8.證券公司可根據需要接受多家期貨公司的委托開展IB業務。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】證券公司取得IB資格的條件主要包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格，方能開展IB業務，并且不得再接受其他期貨公司的委托。
9.證券公司從事IB業務，可以將自己或其他證券公司的客戶介紹給期貨公司。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】從事期貨IB業務的證券公司是將自己的客戶介紹給期貨公司，成為期貨公司的客戶，并從中收取介紹傭金，但不能接觸客戶的資金，也不對投資者的期貨交易進行結算。
10.證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須做出委托記錄。客戶的證券買賣委托如果未成交，其委托記錄可以不保存。( )
【答案】B
【解析】《證券法》第一百四十條規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按照規定的期限，保存于證券公司。
11.證券公司接受證券買賣委托，應當根據市場的變化按照交易規則代理買賣證券，而不是教條地根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等進行;買賣成交后，再制作買賣成交報告單交付客戶。( )
【答案】B
【解析】證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，應當按照規定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，并由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。
12.證券公司的財務顧問活動是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。( )
【答案】A
13.由于證券自營活動有利于活躍證券市場、維護交易的連續性，因此許多國家都給予特殊的自由寬松政策，支持自營活動的開展。( )
【答案】B
【解析】證券自營活動有利于活躍證券市場、維護交易的連續性。但是，由于證券公司在交易成本、資金實力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優勢，因此，在自營活動中容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為。因此，許多國家都對證券經營機構的自營業務制定法律法規，進行嚴格管理。
14.證券公司自營業務決策機構原則上應當按照董事會一經理層一投資決策機構的三級體制設立。( )
【答案】B
【解析】證券公司自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立。
15.自營業務可以以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，也可以從自營賬戶中提取現金。( )
【答案】B
【解析】自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。
16.自營業務部門根據授權負責自營賬戶的管理和具體投資項目的決策、執行工作。( )
【答案】B
【解析】證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。
17.自營業務的清算必須組成清算組織，與其他業務一并實行清算。( )
【答案】B
【解析】自營業務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。對自營資金執行獨立清算制度。
18.證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由本公司的資產托管部門進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。( )
【答案】B
【解析】證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。
19.證券公司辦理集合資產管理業務，可以將集合資產管理計劃資產投資于中國境內依法發行的股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生產品以及中國證監會認可的其他投資品種。( )
【答案】A
20.證券公司開展融資融券業務，客戶融資買人證券的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的證券。( )
【答案】B
【解析】客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金;客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券。
21.客戶申請開展融資融券業務，要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。( )
【答案】A
22.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。( )
【答案】A
【解析】證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以是現金，也可以是符合條件的證券。
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