三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各題對錯。正確的用A表示。錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內，不填、錯填均不得分)
101、
混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人只可以延期支付該債券的利息。 （ ）
102、
直接或間接持有上市公司已發行股份3%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔任獨立董事。 （ ）
103、
企業經濟效益良好，發行企業債前連續2年盈利的可以發行企業債券。（ ）
104、
財務顧問應當自持續督導工作結束后10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“持續上市總結報告書”。 （ ）
105、
發行人應在披露上市公告書后30日內，將上市公告文本一式五份分別報送發行人注冊地的中國證監會派出機構、上市的證券交易所。 （ ）
106、
發行人應根據交易的性質和頻率，按照經常性和偶發性分類披露關聯交易及關聯交易對其財務狀況和經營成果的。 （ ）
107、
戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。（ ）
108、
主承銷商在定價之前，首先要確定恰當的市場時機，因為在不恰當的情況下發行，可能會長期性地損害發行者的市場聲譽，從而限制了發行者未來的融資選擇。（ ）
109、
上市公司公開發行證券申請文件中保薦機構關于本次證券發行的文件須包括證券發行保薦書和保薦機構盡職調查報告。 （ ）
110、
在注冊有效期內，對于已注冊但尚未發行的集合票據，債項信用級別高于發行注冊時信用級別的，集合票據發行注冊的有效期可以延長。 （ ）
2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(6)
導讀:
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