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2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(6)

來源:233網校 2012年11月27日
導讀:
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51、 外資企業收購境內上市公司需申請豁免其要約收購義務的,申請豁免 主體必須是(  )。
A. 外資企業
B. 經主管部門認可的外資企業控股的境內子公司
C. 上市公司的控股股東
D. A或B
52、 上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問,應當根據委托進行(  ),對本次收購的公正性和合法性發表專業意見。
A. 財務分析
B. 持續督導
C. 法律分析
D. 盡職調查
53、 下列不屬于公司債券發行條件的是(  )。
A. 經資信評估機構評級,債券信用級別良好
B. 公司最近1期未經審計的凈資產額應符合法律、行政法規和中國證監會規定
C. 最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
D. 本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的50%
54、 發行人在主板首次公開發行股票時,應滿足最近(  )個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元,凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
55、 (  )是接受受托機構委托,負責保管信托財產賬戶資金的機構。
A. 資金保管機構
B. 受托機構
C. 投資機構
D. 貸款服務機構
56、 按照國有資產監督管理委員會《關于規范國有企業改制工作意見》,國有企業在改制前,首先應進行(  )。
A. 產權界定
B. 報表審計
C. 清產核資
D. 資產評估
57、 上市已滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份,按(  )自動鎖定。
A. 25%
B. 55%
C. 75%
D. 100%
58、 通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票,申購日后的第(  )天,對未中簽部分的申購款予以解凍。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
59、 證券公司償還次級債務,應當在到期目前至少(  )在公司網站公開披露。
A. 2日
B. 2個工作日
C. 3日
D. 3個工作日
60、 外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的(  ),但特殊行業有特別規定或 經相關主管部門批準的除外。
A. 50%
B. 30%
C. 20%
D. 10%
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