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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導讀:
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11、 發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的,應針對價格變動對公司利潤的影響作(  )。
A. 穩(wěn)定性分析
B. 敏感性分析
C. 持續(xù)性分析
D. 波動性分析
12、 發(fā)行人最近(  )年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的,應在發(fā)行新股的招股說明書中列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額占所募集資金凈額的比例。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
13、 擬進行管理層收購的上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度,公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過(  )。
A. 1/5
B. 1/4
C. 1/3
D. 1/2
14、 判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,除按有關(guān)企業(yè)會計準則規(guī)定外,應堅持(  )原則。
A. 寬松
B. 從實際出發(fā)
C. 合理
D. 從嚴
15、 上市公司公開發(fā)行證券申請文件包括控股股東(企業(yè)法人)最近(  )年的財務報告和審計報告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
16、 分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的,在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前(  )個工作日,受托機構(gòu)應將最終發(fā)行說明書及其他相關(guān)文件報送中國人民銀行。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
17、 上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務顧問,財務顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續(xù)上市地保留的(  )具有持續(xù)經(jīng)營能力。
A. 全部資產(chǎn)與業(yè)務
B. 核心資產(chǎn)與業(yè)務
C. 流動資產(chǎn)與業(yè)務
D. 核心資產(chǎn)與主營業(yè)務
18、 (  ),發(fā)行人應結(jié)合其在新模式下的經(jīng)營管理能力、技術(shù)準備情況、產(chǎn)品市場開拓情況等,對項目的可行性進行分析。
A. 募集資金用于擴大現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能的
B. 募集資金投入導致發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營模式發(fā)生變化的
C. 募集資金用于新產(chǎn)品開發(fā)生產(chǎn)的
D. 募集資金將大規(guī)模增加資產(chǎn)投資或研發(fā)支出的
19、 在中國內(nèi)地或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于(  )年的境外人士,才能擔任公司債券評級業(yè)務的高級經(jīng)理。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
20、 以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是(  )。
A. 在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)
B. 與他人新設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資
C. 按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為
D. 受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃
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