11、
發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的,應針對價格變動對公司利潤的影響作( )。
A.
穩(wěn)定性分析
B.
敏感性分析
C.
持續(xù)性分析
D.
波動性分析
12、
發(fā)行人最近( )年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的,應在發(fā)行新股的招股說明書中列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額占所募集資金凈額的比例。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
13、
擬進行管理層收購的上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度,公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過( )。
A.
1/5
B.
1/4
C.
1/3
D.
1/2
14、
判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易,除按有關(guān)企業(yè)會計準則規(guī)定外,應堅持( )原則。
A.
寬松
B.
從實際出發(fā)
C.
合理
D.
從嚴
15、
上市公司公開發(fā)行證券申請文件包括控股股東(企業(yè)法人)最近( )年的財務報告和審計報告。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
16、
分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的,在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前( )個工作日,受托機構(gòu)應將最終發(fā)行說明書及其他相關(guān)文件報送中國人民銀行。
A.
3
B.
5
C.
10
D.
15
17、
上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務顧問,財務顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨立的持續(xù)上市地保留的( )具有持續(xù)經(jīng)營能力。
A.
全部資產(chǎn)與業(yè)務
B.
核心資產(chǎn)與業(yè)務
C.
流動資產(chǎn)與業(yè)務
D.
核心資產(chǎn)與主營業(yè)務
18、
( ),發(fā)行人應結(jié)合其在新模式下的經(jīng)營管理能力、技術(shù)準備情況、產(chǎn)品市場開拓情況等,對項目的可行性進行分析。
A.
募集資金用于擴大現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能的
B.
募集資金投入導致發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營模式發(fā)生變化的
C.
募集資金用于新產(chǎn)品開發(fā)生產(chǎn)的
D.
募集資金將大規(guī)模增加資產(chǎn)投資或研發(fā)支出的
19、
在中國內(nèi)地或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于( )年的境外人士,才能擔任公司債券評級業(yè)務的高級經(jīng)理。
A.
1
B.
3
C.
5
D.
7
20、
以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是( )。
A.
在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)
B.
與他人新設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資
C.
按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途,使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為
D.
受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃