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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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141、 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員相互之間存在的親屬關(guān)系,如董事會(huì)認(rèn)為不影響其生產(chǎn)經(jīng)營狀況,可不予披露。(  )

142、 網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行要求發(fā)行人和主承銷商按照發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)同時(shí)不低于前1個(gè)交易日的均價(jià)的原則確定增發(fā)價(jià)格。(  )

143、 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為25名,部分發(fā)審委委員可以為專職。 (  )

144、 上市公司申請過程中的信息披露是指從發(fā)行人董事會(huì)作出發(fā)行新股預(yù)案到股東大會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)信息披露。 (  )

145、 發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。(  )

146、 認(rèn)定公司的控制權(quán)歸屬,既需要審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系,也需要根據(jù)個(gè)案的實(shí)際情況,綜合對發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)決議的實(shí)質(zhì)影響等因素進(jìn)行分析判斷。 (  )

147、 發(fā)行人應(yīng)主要依據(jù)最近3年及l(fā)期的母公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析披露發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及現(xiàn)金流量的報(bào)告期內(nèi)情況及未來趨勢。 (  )

148、 投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫并署名。 (  )

149、 在主板首次公開發(fā)行股票時(shí),除了無保留意見的審計(jì)報(bào)告外,由注冊會(huì)計(jì)師出具的無保留結(jié)論的內(nèi)部控制報(bào)告也是發(fā)行人首次公開發(fā)行股票必須具備的條件。 (  )

150、 證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。 (  )

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