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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》最后沖刺試卷(6)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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21、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指(  )。
A. 上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
B. 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
C. 向原股東配售股份
D. 向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
22、 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用,由(  )承擔(dān)。
A. 監(jiān)事
B. 董事
C. 公司
D. 股東
23、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)概覽中披露的內(nèi)容不包括(  )。
A. 發(fā)行人及其控股股東的簡(jiǎn)要情況
B. 發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
C. 保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商、其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的基本情況
D. 本次發(fā)行募集資金用途
24、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前(  )個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
25、 在債券交易流通期間,發(fā)行人應(yīng)在每年(  )前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A. 6月30日
B. 5月30日
C. 4月30日
D. 3月30日
26、 在公司收購(gòu)活動(dòng)中,收購(gòu)公司和目標(biāo)公司一般聘請(qǐng)(  )作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B. 投資銀行家
C. 證券公司
D. 資產(chǎn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
27、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循(  )原則,按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A. 準(zhǔn)確性
B. 重要性
C. 完整性
D. 及時(shí)性
28、 所屬企業(yè)到境外上市,上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后(  )履行信息披露業(yè)務(wù)。
A. 次日
B. 第3日
C. 第4日
D. 第5日
29、 發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)后向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介,并通過(guò)(  )向公眾投資者進(jìn)行推介。
A. 互聯(lián)網(wǎng)
B. 報(bào)刊
C. 電視
D. 雜志
30、 在企業(yè)的股份制改組過(guò)程中,律師應(yīng)當(dāng)尤其注意對(duì)涉及(  )行為的審查。
A. 業(yè)務(wù)重組
B. 債權(quán)重組
C. 資產(chǎn)重組
D. 企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為
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