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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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81、 發(fā)行人可聘請(  )等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債權(quán)代理人。
A. 信托投資公司
B. 基金管理公司
C. 證券公司
D. 律師事務(wù)所
82、 關(guān)于要約收購下列說法正確的是(  )。
A. 要約收購分為全面要約收購與部分要約收購
B. 全面要約收購只是收購公司向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約
C. 部分要約是指收購人向被收購公司部分股東發(fā)出收購其持有的全部股份的要約
D. 收購人通過證券交易所的證券交易,持有一個上市公司股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的20%時,繼續(xù)增持股份的,只能采取要約方式進(jìn)行,投資者不得在證券交易所外公開求購上市公司的股份
83、 在(  )中,獨立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。
A. 戰(zhàn)略委員會
B. 審計委員會
C. 提名委員會
D. 薪酬與考核委員會
84、 證券公司債券申請上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有(  )。
A. 債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢
B. 資產(chǎn)未被具有實際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用
C. 申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件
D. 實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元
85、 發(fā)行人的(  )應(yīng)當(dāng)對招股說明書出具確認(rèn)意見,并簽名、蓋章。
A. 保薦機(jī)構(gòu)
B. 保薦代表人
C. 控股股東
D. 實際控制人
86、 按照(  )規(guī)定,證券交易所停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A. 可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于1 000萬元時,在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易
B. 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第20個交易日起停止交易
C. 可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易
D. 可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時停止交易
87、 關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用在新股招股說明書中應(yīng)重點披露的情況中,以下表述正確的是(  )。
A. 發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況
B. 發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金的實際使用情況,若募集資金的運用和項目未達(dá)到計劃進(jìn)度和效益,應(yīng)進(jìn)行說明
C. 發(fā)行人應(yīng)列表披露歷次投資項目的效益情況,項目實際效益與承諾效益存在重大差異的還應(yīng)披露原因
D. 發(fā)行人募集資金所投資項目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的,應(yīng)予以單獨披露
88、 關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券,以下說法正確的是(  )。
A. 發(fā)行人為發(fā)債募集資金開立非居民人民幣專用賬戶的,應(yīng)向中國人民銀行備案
B. 發(fā)行人從境外調(diào)入人民幣資金用于人民幣債券還本付息的,應(yīng)向中國人民銀行備案
C. 發(fā)行人從境外調(diào)入外匯資金用于債券還本付息應(yīng)經(jīng)國家外匯管理局核準(zhǔn)
D. 發(fā)行人使用境內(nèi)人民幣債券發(fā)行收入和投資收益償付原境外調(diào)入資金應(yīng)經(jīng)國家外匯管理局核準(zhǔn)
89、 上市公司重大資產(chǎn)重組報告書通常披露的資產(chǎn)評估信息主要包括(  )。
A. 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及人員
B. 評估對象與評估范圍
C. 重要假設(shè)、評估方法及重要評估參數(shù)
D. 評估結(jié)論及影響評估結(jié)論的其他重要因素
90、 發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括(  )。
A. 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會推薦,出具推薦意見,并負(fù)責(zé)報送發(fā)行申請文件
B. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查
C. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論
D. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
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