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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
131、 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則,按順序僅披露可能直接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。 ( ?。?

132、 企業(yè)債券不可以進(jìn)入銀行間市場交易流通。( ?。?br />
133、 招股意向書是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的招股說明書。 ( ?。?

134、 發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大事件時(shí),應(yīng)在第一時(shí)間向市場投資者公告,并向國債登記結(jié)算中心報(bào)告。( ?。?br />
135、 集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。 ( ?。?

136、 公司改變招股說明書所列資金用途,必經(jīng)董事會(huì)作出決議。( ?。?br />
137、 申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的30%。 (  )

138、 根據(jù)《刑法》對(duì)于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪的相關(guān)規(guī)定,單位從事內(nèi)幕交易的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役。( ?。?br />
139、 中國證監(jiān)會(huì)只能定期對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查。( ?。?br />
140、 有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。 (  )

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