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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(6)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導讀:
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41、 下列情形不屬于經(jīng)營者集中的是(  )。
A. 經(jīng)營者合并
B. 經(jīng)營者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營權
C. 經(jīng)營者通過合同方式取得對其他經(jīng)營者的控制權
D. 經(jīng)營者通過取得股權的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權
42、 擬發(fā)行上市公司改組后的公司主業(yè)應突出,具有獨立完整的(  )。
A. 生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)
B. 銷售渠道系統(tǒng)
C. 材料采購系統(tǒng)
D. 客戶維護系統(tǒng)
43、 在實施超額配售選擇權所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的(  )個工作日內(nèi)發(fā)行。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
44、 股份有限公司的(  )是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人,即公司股份的所有者。
A. 股東
B. 經(jīng)理人
C. 董事
D. 監(jiān)事
45、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,網(wǎng)下中簽率為網(wǎng)上中簽率的2倍至4倍時,發(fā)行人和承銷商應將本次發(fā)售股份中的從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
46、 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的(  )后,通過證券交易所的證券交易,其擁有權益的股份占該上市公司發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%,應當按規(guī)定進行報告和公告。
A. 3%
B. 4%
C. 5%
D. 6%
47、 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市時,由公眾人士持有的股本證券的市值必須最少為(  )港元,特殊情況除外。
A. 20000000
B. 30000000
C. 40000000
D. 50000000
48、 中國證監(jiān)會應當自收到發(fā)起機構和受托機構聯(lián)合報送的完整申請材料之日起(  )內(nèi)決定是否受理申請。
A. 3日
B. 3個工作日
C. 5日
D. 5個工作日
49、 根據(jù)《刑法》有關規(guī)定,對于內(nèi)幕交易構成犯罪,情節(jié)特別嚴重的,處(  )年有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A. 1~3
B. 3~5
C. 3~10
D. 5~10
50、 可交換公司債券的期限為(  )年。
A. 1~5
B. 1~6
C. 2~5
D. 2~6
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