證券法律制度概述

1.證券的分類：

我國證券市場上流通的證券種類主要有股票、債券、投資基金份額、認股權證和期貨等。

2.證券市場的分類：依據證券市場的功能：

（1）發行市場（一級市場）：發行新證券的市場（公司→投資者）

（2）流通市場（二級市場）：對已發行的證券進行買賣、交易的市場（投資者→投資者）

3.證券市場的主體：

包括證券發行人、投資者、中介機構（包括證券登記結算機構、證券公司、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等）、交易場所以及自律性組織（如證券業協會、交易所協會）和監管機構（中國證監會）等

4.證券活動和證券管理原則

（1）公開、公平、公正原則；

（2）自愿、有償、誠實信用原則；

（3）守法原則；

（4）證券業與其他金融業分業經營、分業管理原則；

（5）保護投資者的合法權益原則；

（6）監督管理與自律管理相結合原則。

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