證券上市、暫停、終止

【發行VS上市交易】發行在說一級市場，是“公司→投資者”；上市交易是在說二級市場，也就是“投資者→投資者”。

1.證券上市：

申請證券上市交易，應當向“證券交易所”（NOT中國證監會）提出申請。

2.暫停上市（由證券交易所決定）

3.終止上市

仍未達到或者拒絕糾正；解散、破產；（基金）合同期限屆滿；基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

多選題

根據《證券法》的規定，下列選項中，屬于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件有（ ）。

A.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元

B.公司股本總額超過人民幣2億元的，公開發行股份的比例為10%以上

C.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

D.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

正確答案：CD

答案解析：根據《證券法》的規定，股份有限公司申請股票上市應當具備的條件有：（1）公司股本總額不少于人民幣3 000萬元，故選項A不符合規定；（2）公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上，因此選項B也不符合規定。

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