[解析]本題考核點是股票上市交易條件。根據規定，股份有限公司申請其股票上市交易必須符合的條件之一是公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件備置于指定場所供公眾查閱。
【例題】根據有關規定，下列選項中，屬于國務院證券監督管理機構可以決定暫停上市公司股票上市的情形有（　）。
A.持有公司股票面值達1000元以上的股東人數由1萬人減至5000人
B.公司不按照規定公開其財務狀況
C.公司最近2年連續虧損
D.公司編制虛假的財務會計報告
[答案]BD
[解析]本題考核點是暫停股票上市。暫停股票上市的情形有：（1）公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；（2）公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；（3）公司有重大違法行為；（4）公司最近3年連續虧損。
【例題】根據《證券法》的規定，公司申請其公司債券上市交易的法定條件有（　）。
A.公司債券的期限在1年以上
B.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
C.持有公司債券1000元以上的在1000人以上
D.公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
[答案]ABD
[解析]本題考核點是公司債券上市交易的條件。公司申請其公司債券上市交易必須符合如下條件：（1）公司債券的期限為1年以上；（2）公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元；（3）公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
【考題】下列各項中，屬于國務院證券監督管理機構依法暫停公司債券上市交易的情形有（　）。（2002年考題）
A.公司有重大違法行為
B.公司最近1年發生虧損
C.公司未按公司債券募集辦法履行義務
D.公司擅自改變公司債券所募集資金的用途
[答案]ACD
[解析]本題考核點是公司債券暫停交易的情形。包括：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；（3）公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務；（5）公司最近2年連續虧損。B選項正確的是：公司最近2年連續虧損。
【考題】根據證券法律制度的規定，國務院證券監督管理機構可以暫停上市公司債券上市交易的情形是（　）。（2005年考題）
A.公司因經濟糾紛被起訴
B.公司前一年發生虧損
C.公司未按公司債券募集辦法履行義務
D.公司董事會成員組成發生重大變化
[答案]C
[解析]本題考核點是公司債券暫停交易的情形。其中包括：公司未按照公司債券募集辦法履行義務。
【例題】下列選項中，屬于申請上市的基金必須符合的條件有（　）。
A.基金募集金額不低于2億元
B.基金管理人持有的基金份額不少于2000萬元
C.基金合同期限不少于5年
D.基金托管人為經批準、具有開展基金托管業務資格的商業銀行
[答案]AC
[解析]本題考核點是申請上市的基金必須符合的條件。申請上市的基金必須符合下列條件：（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規定；（2）基金合同期限為5年以上；（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；（4）基金持有人不少于1000人；（5）基金份額上市交易規則規定的其他條件。
【例題】基金上市期間出現的下列情形中，導致基金終止上市的有（　）。
A.基金持有人少于1000人
B.基金合同期限屆滿
C.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
D.基金管理人決定提前終止上市交易
[答案]ABC
[解析]本題考核點是基金終止上市。根據規定，基金管理人只是基金合同的一方當事人，他無權決定提前終止上市交易。
（三）持續信息公開
從信息公開的時點上看，主要包括證券發行初次信息公開和證券交易中的信息公開。
《證券法》規定，發行人、上市公司依法公開的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
1.定期報告
（1）上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告。
（2）上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告。
【例題】公司應當遵循《證券法》等有關規定編制中期報告，報告主要應記載的內容有（　）。
A.涉及公司的重大訴訟事項
B.提交股東大會審議的重要事項
C.公司概況
D.已發行的股票、公司債券變動情況
[答案]ABD
[解析]本題考核點是中期報告主要應記載的內容。公司概況介紹屬于年度報告內容。
2.臨時報告
發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響而投資者尚未得知的重大事件時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告。
這里所稱的重大事件主要包括：
（1）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
（3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；
（4）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；
（5）公司發生重大虧損或者重大損失；
（6）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；
（7）公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；
（8）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；
（9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；
（10）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（11）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；
（12）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
【考題】根據《證券法》的規定，上市公司發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響而投資者尚未得知的重大事件時，應當立即將有關該重大件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予以公告。下列各項中，屬于重大事件的有（　）。（2007年考題）
A.公司董事涉嫌職務犯罪被公安機關刑事拘留
B.公司1/3以上監事辭職
C.公司董事會的決議被依法撤銷
D.公司經理被撤換
[答案]ABCD
[解析]本題考核點是重大事件。以上四項均是屬于重大事件的范圍。
【例題】上市公司對于其發生的、可能對上市公司股票交易價格產生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應當根據《證券法》規定向有關部門報告并予公告。下列各項中，屬于上市公司重大事件的有（　）。
A.公司遭受重大損失
B.公司的重大投資行為
C.持有公司3%股份的股東持股情況發生變動
D.股東大會決議被依法撤銷
[答案]ABD
[解析]本題考核點是上市公司持續信息公開的重大事件公告。持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，屬于上市公司重大事件，所以C選項錯誤。
3.信息的發布與監督
信息披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任；發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。　
（四）禁止的交易行為
1.內幕交易行為
內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人員利用內幕信息進行證券交易的行為。
（1）內幕信息的知情人包括以下幾種：
①發行人的董事、監事、高級管理人員；
②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；
④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員，比如辦公室秘書、有關研究人員和業務人員、打字員等；
⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券發行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人員。
在證券交易活動中，凡涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。
（2）下列信息均屬于內幕信息：
①應當發布臨時報告的重大事件；
②公司分配股利或者增資的計劃；
③公司股權結構的重大變化；
④公司債務擔保的重大變更；
⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；
⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；
⑦上市公司收購的有關方案；
⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【例題】某上市公司董事會秘書甲將公司收購計劃告知同學乙，乙據此買賣該公司股票并獲利5萬元。該行為屬于內幕交易行為。（　）
[答案]√
[解析]本題考核點是內幕交易。內幕知情人員自己并未買賣證券，主觀上也未建議他人買賣證券，但卻把自己掌握的內幕信息泄露給他人，接受內幕信息的人依此作出買賣證券的決斷，這種行為也屬內幕交易行為。
【例題】下列選項中，屬于《證券法》規定的內幕信息的有（　）。
A.公司董事長發生變動
B.公司債務擔保的重大變更
C.公司分配股利計劃
D.公司營業用主要資產報廢一次超過該資產的20%
[答案]ABC
[解析]本題考核點是內幕信息。根據規定，公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%屬于內幕信息，D選項錯誤。
2.操縱市場行為
操縱市場是指單位或個人以獲取不正當利益或者轉嫁風險、減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢或者濫用職權影響證券交易價格或者交易量，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出錯誤的投資判斷的行為。
3.制造虛假信息行為
制造虛假信息包括編造、傳播虛假信息和作虛假陳述或信息誤導兩種情況。編造、傳播虛假信息即憑空捏造信息或歪曲、篡改已有的信息，并加以宣傳。
4.欺詐客戶行為
欺詐客戶，是指證券公司及其從業人員在證券交易中違背客戶的真實意愿，嚴重侵害客戶利益的違法行為。
5.其他禁止交易行為
【考題】根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有（　）。（2006年考題）
A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易
B.乙證券公司不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C.丙證券公司利用資金優勢，連續買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格
D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償到期重大債務，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人
[答案]ABCD
[解析]本題考核點是禁止的證券交易行為。選項A屬于虛假陳述；選項B屬于欺詐客戶；選項C屬于操縱市場；選項D屬于內幕交易。
【例題】甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優勢、持股優勢聯合買賣或者連續買賣證券，影響證券交易價格，從中牟取利益的行為是欺詐客戶的行為。（　）
[答案]×
[解析]本題考核點是操縱市場的行為。本題所述情形不屬于欺詐客戶的行為。根據規定操縱市場的行為包括：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。