1.深圳中小企業板塊是主板市場的組成部分，但在與主板市場的關系上實行( )。[2010年5月真題]
A.指數獨立 B.監察獨立 C.代碼獨立 D.運行獨立
【答案】ABCD
【解析】ABCD均屬于四個獨立的內容，具體如下：①運行獨立是指中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔;②監察獨立是指深圳證券交易所將建立獨立的監察系統，實施對中小企業板塊的實時監控，該系統將針對中小企業板塊的交易特點和風險特征設置獨立的監控指標和報警閥值;③代碼獨立是指將中小企業板塊股票作為一個整體，使用與主板市場不同的股票編碼;④指數獨立是指中小企業板塊將在上市股票達到一定數量后，發布該板塊獨立的指數。
2.我國相關法規規定，證券交易所對證券交易實行實時監控，并具有以下職權( )。[2010年5月真題]
A.因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施
B.因不可抗力的突發性事件或者維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市
C.證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市，無須報告國務院證券監督管理機構
D.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案
【答案】ABD
【解析】C項，證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。
3.場外交易市場具有( )等特征。[2010年5月真題]
A.買賣雙方協商議價 B.沒有固定的、集中地交易場所
C.采取做市商制 D.管理比證券交易所更嚴格
【答案】ABC
【解析】場外交易市場有以下特征：①場外交易市場是一個分散的無形市場;②場外交易市場的組織方式大多采取做市商制;③場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場;④場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場;⑤場外交易市場的管理比證券交易所寬松。
4.銀行間債券市場中，用于回購的債券包括( )。[2010年5月真題]
A.政策性金融證券 B.中央銀行票據
C.企業中期票據 D.國債
【答案】ABCD
【解析】用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。
5.證券交易所作為高度組織化的有形市場，具有的特征包括( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.一般投資者可直接進入交易所買賣證券
C.實行“公開、公平、公正”的原則
D.交易者為具備會員資格的證券經營機構
【答案】ACD
【解析】B項，參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。
6.中小企業板塊的設計要點主要包括( )。
A.小幅降低發行上市標準，這樣可以避免因發行上市標準變化帶來的風險
B.在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業覆蓋面，以增強上市公司行業結構的互補性
C.在現有主板市場內設立中小企業板塊，可以依托主板市場形成初始規模
D.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行
【答案】BCD
【解析】中小企業板塊的設計要點主要是四個方面：①暫不降低發行上市標準，而是在主板市場發行上市標準的框架下設立中小企業板塊，這樣可以避免因發行上市標準變化帶來的風險;②在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業覆蓋面，以增強上市公司行業結構的互補性;③在現有主板市場內設立中小企業板塊，可以依托主板市場形成初始規模，避免直接建立創業板市場初始規模過小帶來的風險;④在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監管的特殊性問題，逐步推進制度創新，從而為建立創業板市場積累經驗。
7.中小企業板塊總體設計的不變是指( )。
A.中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求
B.中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同
C.中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件
D.中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求
【答案】BCD
【解析】“兩個不變”是指中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同;中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件和信息披露要求。
8.中小企業板塊在交易和監管制度有別于主板市場的特別安排有( )。
A.交易異常波動停牌制度 B.改進收盤價
C.實行T+0交易制度 D.改進開盤集合競價制度
【答案】ABD
【解析】針對中小企業板塊的風險特征，中小企業板塊在交易和監察制度上作出有別于主板市場的特別安排：①改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為;②完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性;③完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響。同時，根據市場發展需要，持續推進交易和監察制度的改革創新。
9.下列關于首次公開發行股票并在創業板上市的條件，說法正確的有( )。
A.發行人應當持續經營有3年以上
B.發行人最近3年內不存在損害投資者合法權益的重大違法行為
C.有限責任公司整體變更為股份有限公司的，持續經營時間應當從變更之日起計算
D.定量業績指標之一為：最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30%
【答案】ABD
【解析】C項，有限責任公司整體變更為股份有限公司的，持續經營時間應當從成立之日起計算。
10.《證券法》規定，公司申請公司債券上市交易，需要滿足的條件包括( )。
A.公司債券期限在1年以上
B.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
C.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報表無虛假記載
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發行條件
【答案】ABD
11.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票實行( )。
A.特別處理 B.退市風險警示 C.暫停上市 D.終止上市
【答案】ABCD
12.退市風險警示的處理措施包括( )。
A.對以前年度財務會計報告進行追溯調整
B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區別于其他股票
C.股票價格的日漲跌幅限制為5%
D.受到證券交易所公開譴責
【答案】BC
【解析】特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理(簡稱“退市風險警示”)和其他特別處理。退市風險警示的處理措施包括：在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區別于其他股票;股票價格的日漲跌幅限制為5%。其他特別處理的處理措施包括：在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區別于其他股票;股票價格的日漲跌幅限制為5%。
13.當上市公司出現以下( )情形時，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。
A.最近2年連續虧損(以最近2年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據)
B.法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請
C.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月
D.因股權分布不具備上市條件，公司在規定期限內向交易所提交解決股權分布問題的方案，并獲得交易所同意
【答案】ABCD
【解析】當上市公司出現以下情形之一的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示：①最近2年連續虧損(以最近2年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據);②因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，公司主動改正或者被中國證監會責令改正后，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近2年連續虧損;③因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌2個月;④未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月;⑤公司可能被解散;⑥法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請;⑦因股權分布不具備上市條件，公司在規定期限內向交易所提交解決股權分布問題的方案，并獲得交易所同意;⑧交易所認定的其他情形。
14.關于深圳證券交易所決定終止上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述正確的有( )。
A.股票被暫停上市后，未能在法定期限內披露最近1期年度報告
B.股票被暫停上市后，在1個月內仍未按要求改正財務會計報告或披露相關定期報告
C.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
D.股東大會在公司股票暫停上市期間作出終止上市的決議
【答案】ACD
【解析】B項應為，股票被暫停上市后，在2個月內仍未按要求改正財務會計報告或披露相關定期報告。
15.上市公司股票被暫停上市后，出現下列( )情形時，深圳證券交易所決定終止其股票在創業板上市。
A.在法定期限內披露了暫停上市后相關定期報告，但未能在其后5個交易日內提出恢復上市申請
B.在2個月內仍未能披露經改正的有關財務會計報告
C.在2個月內披露了經改正的有關財務會計報告，但未能在其后的5個交易日內提出恢復上市申請
D.在1個月內披露了相關年度報告或者中期報告，但未能在其后的3個交易日內提出恢復上市申請
【答案】ABC
【解析】D項應為，在1個月內披露了相關年度報告或者中期報告，但未能在其后的5個交易日內提出恢復上市申請
16.公司債券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A.公司最近3年連續虧損
B.公司有重大違法行為
C.未按照公司債券募集辦法履行義務
D.公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件
【答案】BCD
【解析】公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近2年連續虧損。
17.證券交易所的監察系統負責對市場進行實時監控的職責，日常監控包括( )。
A.交易監控 B.行情監控 C.證券監控 D.資金監控
【答案】ABCD
【解析】證券交易所監察系統負責證券交易所對市場進行實時監控的職責。日常監控包括以下4個方面：①行情監控;②交易監控;③證券監控;④資金監控。
18.我國證券交易所的運作系統在原有基礎上有所發展，目前主要包括( )。
A.集中競價交易系統 B.大宗交易系統
C.固定收益證券綜合電子平臺 D.綜合協議交易平臺
【答案】ABCD
【解析】為適應市場發展的需要，我國上海、深圳證券交易所的運作系統在原有集中競價交易系統的基礎上有所發展。上海證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、綜合協議交易平臺。
19.關于大宗交易，下列描述正確的有( )。
A.證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額
B.申報價格須在單日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間
C.由買賣雙方協議成交
D.大宗交易的成交價格不作為當日收盤價，納入指數計算
【答案】ABC
【解析】D項，大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。
20.大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行，申報方式有( )。
A.意向申報 B.成交申報 C.雙邊報價 D.定價申報
【答案】AB
【解析】大宗交易是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。在交易所市場進行的證券單筆買賣達到交易所規定的最低限額，可以采用大宗交易方式。大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行，申報方式有意向申報和成交申報。
