21.大宗交易系統可采取( )方式進行，達成協議后提出成交申報。
　　A.報價 B.協商 C.詢價 D.投標
　　【答案】BCD
　　【解析】大宗交易系統可采取協商、詢價、投標等方式進行，達成協議后提出成交申報，成交結果以交易所大宗交易系統記錄的成交數據為準。
　　22.固定收益平臺所交易的固定收益證券包括( )以及分離交易的可轉換公司債券中的公司債券。
　　A.公司債券 B.股票 C.國債 D.企業債券
　　【答案】ACD
　　【解析】固定收益證券綜合電子平臺是為國債、企業債、資產證券化債券等固定收益產品提供交易商之間批發交易和為機構投資人提供投資和流動性管理的交易平臺。固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業債券、分離交易的可轉換公司債券中的公司債券。
　　23.固定收益平臺系統中，平臺交易采用的方式有( )。
　　A.定價交易 B.報價交易 C.詢價交易 D.投標交易
　　【答案】BC
　　【解析】平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中交易商可以匿名或實名方式申報;詢價交易中交易商必須以實名方式申報。
　　24.綜合協議交易平臺接受交易用戶的申報類型有( )，以及其他申報。
　　A.意向申報 B.定價申報 C.雙邊報價 D.成交申報
　　【答案】ABCD
　　【解析】綜合協議交易平臺接受交易用戶的申報類型有：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報以及其他申報。綜合協議交易平臺按不同業務類型分別確認成交，并有回轉交易與跨系統交易安排。
　　25.下列各項可以進行綜合協議交易的有( )。
　　A.國債 B.債權質押式回購
　　C.家庭理財產品 D.A股
　　【答案】ABD
　　【解析】證券的協議交易中，可以通過綜合協議交易平臺進行的有：①權益類證券大宗交易。包括A股、B股、基金等;②債券大宗交易。包括國債、企業債券、公司債券、分離交易的可轉換公司債券、可轉換公司債券和債券質押式回購等;③專項資產管理計劃收益權份額協議交易;④深圳證券交易所規定的其他交易。
　　26.下列各項屬于首批在綜合協議交易平臺掛牌交易的產品的有( )。
　　A.國債 B.A股
　　C.分離交易可轉換公司債券 D.基金
　　【答案】AC
　　【解析】首批在綜合協議交易平臺掛牌交易的產品為國債、企業債券、公司債券、分離交易可轉換公司債券以及專項資產管理計劃。
　　27.上海證券交易所的連續競價時間為( )。
　　A.9：25～11：30 B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：15 D.13：00～15：00
　　【答案】BD
　　【解析】滬、深證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間;海證券交易所9：30～11：30、13：00～15：00為連續競價時間;深圳證券交易所9：30～11：30、13：00～14：57為連續競價時間，14：57～15：00為收盤集合競價時間，15：00～15：30為大宗交易時間。
　　28.價位是交易所規定每次報價和成交的最小變動單位。下列關于證券交易申報價格最小變動單位的敘述正確的有( )。
　　A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣
　　B.基金、權證交易為0.001元人民幣
　　C.深圳證券交易所B股交易為0.05港元
　　D.債券質押式回購交易為0.001元
　　【答案】AB
　　【解析】C項，深圳證券交易所B股交易為0.01港元;D項，債券質押式回購交易為0.005元。
　　29.集合競價時，成交價格的確定原則包括( )。
　　A.可實現最大成交量的價格
　　B.可實現最高成交額的價格
　　C.低于該價格的買入申報與高于該價格的賣出申報全部成交的價格
　　D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
　　【答案】AD
　　【解析】集合競價時，成交價格的確定原則為：可實現最大成交量的價格;高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
　　30.滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，下列( )情形下，首個交易日無價格漲跌幅限制。
　　A.首次公開發行上市的股票和封閉式基金
　　B.中小企業板發行的股票
　　C.增發上市的股票
　　D.暫停上市后恢復上市的股票
　　【答案】ACD
　　【解析】屬于下列情形之一的，首個交易日無價格漲跌幅限制：①首次公開發行上市的股票和封閉式基金;②增發上市的股票;③暫停上市后恢復上市的股票;④交易所認定的其他情形。
　　31.證券交易所對證券交易實行實時監控，對情節嚴重的異常交易行為，交易所可以視情況采取的措施包括( )。
　　A.口頭警示 B.約見談話
　　C.限制相關證券賬戶交易 D.上報中國證監會查處
　　【答案】ABCD
　　【解析】對情節嚴重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：①口頭或書面警示;②約見談話;③要求相關投資者提交書面承諾;④限制相關證券賬戶交易;⑤報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;⑥上報中國證監會查處。
　　32.與證券交易所相比，場外交易的優勢在于( )。
　　A.交易成本低 B.公開競價機制
　　C.上市的法律條件較為寬松 D.不需要中介人
　　【答案】AD
　　【解析】根據場外交易市場的特征可知，場外交易市場具有以下優勢：①交易方便靈活，交易成本低。場外交易市場是一個“開放”的市場，投資者可以與證券商當面直接成交，不僅交易時間靈活分散，而且交易手續簡單方便，價格又可協商。②不需要中介人。場外交易市場與證券交易所的區別在于不采取經紀制，投資者直接與證券商進行交易。證券交易通常在證券經營機構之間或是證券經營機構與投資者之間直接進行，不需要中介人。B項，由于在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時出現眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價機制。C項，上市是申請其證券在證券交易所公開買賣，因而上市一定是在證券交易所市場進行。
　　33.我國銀行間債券市場的主要職能是( )等。
　　A.辦理外匯交易的資金清算、交割、負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督
　　B.提供銀行問外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易
　　C.提供網上票據報價系統
　　D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務
　　【答案】ABCD
　　【解析】我國銀行間債券市場的主要職能是：①提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易;②辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;③提供網上票據報價系統;④提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;⑤開展人民銀行批準的其他業務。
　　34.全國銀行間債券市場面向商業銀行、農村信用聯社、保險公司、證券公司等金融機構進行債券( )。
　　A.買賣 B.回購 C.發行 D.轉讓
　　【答案】AB
　　【解析】全國銀行間債券市場是指依托于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心(簡稱“交易中心”)和中央國債登記結算有限責任公司(簡稱“中央登記公司”)的，面向商業銀行、農村信用聯社、保險公司、證券公司等金融機構進行債券買賣和回購的市場。
　　35.交易中心利用先進的電子信息技術，依托專線網和互聯網，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，其建成的服務平臺包括( )。
　　A.交易 B.清算 C.發行 D.風險管理
　　【答案】ABD
　　【解析】交易中心利用先進的電子信息技術，依托專線網和互聯網，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，建成了交易、清算、信息、風險管理和監管五大服務平臺，在支持人民幣匯率穩定、傳導央行貨幣政策、服務金融機構和監管部門等方面發揮了重要作用。
　　36.在代辦股份轉讓系統掛牌的公司包括( )。
　　A.原NET系統掛牌的公司 B.原STAQ系統掛牌的公司
　　C.滬、深所退市公司 D.普通上市公司
　　【答案】ABC
　　【解析】在代辦股份轉讓系統掛牌的公司大致可分為：①原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進行轉讓;②非上市股份有限公司的股份報價轉讓。
　　37.代辦股份轉讓系統的主要功能是( ).
　　A.解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的流通問題
　　B.為中小企業的融資提供了高效的交易場所
　　C.為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務
　　D.為退市后的上市公司股份提供繼續流通的場所
　　【答案】ACD
　　【解析】代辦股份轉讓系統的主要功能是為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續流通的場所，并解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的流通問題。
　　38.2009年6月中國證券業協會公布新修訂的《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》，從( )等方面做出了新的安排。 。
　　A.投資者適當性 B.公司掛牌條件
　　C.轉讓結算制度 D.風險管理制度
　　【答案】ABC
　　【解析】2009年6月中國證券業協會公布新修訂的《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》從投資者適當性、公司掛牌條件、轉讓結算制度、信息披露制度、股份限售制度等五方面做出了新的安排。