21.大宗交易系統(tǒng)可采取( )方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)。
　　A.報(bào)價(jià) B.協(xié)商 C.詢價(jià) D.投標(biāo)
　　【答案】BCD
　　【解析】大宗交易系統(tǒng)可采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)，成交結(jié)果以交易所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
　　22.固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券包括( )以及分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。
　　A.公司債券 B.股票 C.國(guó)債 D.企業(yè)債券
　　【答案】ACD
　　【解析】固定收益證券綜合電子平臺(tái)是為國(guó)債、企業(yè)債、資產(chǎn)證券化債券等固定收益產(chǎn)品提供交易商之間批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人提供投資和流動(dòng)性管理的交易平臺(tái)。固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券包括國(guó)債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。
　　23.固定收益平臺(tái)系統(tǒng)中，平臺(tái)交易采用的方式有( )。
　　A.定價(jià)交易 B.報(bào)價(jià)交易 C.詢價(jià)交易 D.投標(biāo)交易
　　【答案】BC
　　【解析】平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中交易商必須以實(shí)名方式申報(bào)。
　　24.綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類型有( )，以及其他申報(bào)。
　　A.意向申報(bào) B.定價(jià)申報(bào) C.雙邊報(bào)價(jià) D.成交申報(bào)
　　【答案】ABCD
　　【解析】綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類型有：意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)以及其他申報(bào)。綜合協(xié)議交易平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，并有回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排。
　　25.下列各項(xiàng)可以進(jìn)行綜合協(xié)議交易的有( )。
　　A.國(guó)債 B.債權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)
　　C.家庭理財(cái)產(chǎn)品 D.A股
　　【答案】ABD
　　【解析】證券的協(xié)議交易中，可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的有：①權(quán)益類證券大宗交易。包括A股、B股、基金等;②債券大宗交易。包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等;③專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易;④深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。
　　26.下列各項(xiàng)屬于首批在綜合協(xié)議交易平臺(tái)掛牌交易的產(chǎn)品的有( )。
　　A.國(guó)債 B.A股
　　C.分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券 D.基金
　　【答案】AC
　　【解析】首批在綜合協(xié)議交易平臺(tái)掛牌交易的產(chǎn)品為國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。
　　27.上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為( )。
　　A.9：25～11：30 B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：15 D.13：00～15：00
　　【答案】BD
　　【解析】滬、深證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間;海證券交易所9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間;深圳證券交易所9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，14：57～15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，15：00～15：30為大宗交易時(shí)間。
　　28.價(jià)位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。下列關(guān)于證券交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的敘述正確的有( )。
　　A.A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣
　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
　　C.深圳證券交易所B股交易為0.05港元
　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.001元
　　【答案】AB
　　【解析】C項(xiàng)，深圳證券交易所B股交易為0.01港元;D項(xiàng)，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元。
　　29.集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則包括( )。
　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
　　B.可實(shí)現(xiàn)最高成交額的價(jià)格
　　C.低于該價(jià)格的買入申報(bào)與高于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
　　D.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
　　【答案】AD
　　【解析】集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
　　30.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列( )情形下，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。
　　A.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金
　　B.中小企業(yè)板發(fā)行的股票
　　C.增發(fā)上市的股票
　　D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
　　【答案】ACD
　　【解析】屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制：①首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金;②增發(fā)上市的股票;③暫停上市后恢復(fù)上市的股票;④交易所認(rèn)定的其他情形。
　　31.證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所可以視情況采取的措施包括( )。
　　A.口頭警示 B.約見談話
　　C.限制相關(guān)證券賬戶交易 D.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處
　　【答案】ABCD
　　【解析】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：①口頭或書面警示;②約見談話;③要求相關(guān)投資者提交書面承諾;④限制相關(guān)證券賬戶交易;⑤報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;⑥上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
　　32.與證券交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于( )。
　　A.交易成本低 B.公開競(jìng)價(jià)機(jī)制
　　C.上市的法律條件較為寬松 D.不需要中介人
　　【答案】AD
　　【解析】根據(jù)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征可知，場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下優(yōu)勢(shì)：①交易方便靈活，交易成本低。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)“開放”的市場(chǎng)，投資者可以與證券商當(dāng)面直接成交，不僅交易時(shí)間靈活分散，而且交易手續(xù)簡(jiǎn)單方便，價(jià)格又可協(xié)商。②不需要中介人。場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于不采取經(jīng)紀(jì)制，投資者直接與證券商進(jìn)行交易。證券交易通常在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間直接進(jìn)行，不需要中介人。B項(xiàng)，由于在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券買賣采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競(jìng)價(jià)機(jī)制。C項(xiàng)，上市是申請(qǐng)其證券在證券交易所公開買賣，因而上市一定是在證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行。
　　33.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能是( )等。
　　A.辦理外匯交易的資金清算、交割、負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
　　B.提供銀行問(wèn)外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易
　　C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)
　　D.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)
　　【答案】ABCD
　　【解析】我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能是：①提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易;②辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;③提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng);④提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù);⑤開展人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
　　34.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)面向商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券( )。
　　A.買賣 B.回購(gòu) C.發(fā)行 D.轉(zhuǎn)讓
　　【答案】AB
　　【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是指依托于中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(簡(jiǎn)稱“交易中心”)和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“中央登記公司”)的，面向商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購(gòu)的市場(chǎng)。
　　35.交易中心利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)，其建成的服務(wù)平臺(tái)包括( )。
　　A.交易 B.清算 C.發(fā)行 D.風(fēng)險(xiǎn)管理
　　【答案】ABD
　　【解析】交易中心利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)，建成了交易、清算、信息、風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)管五大服務(wù)平臺(tái)，在支持人民幣匯率穩(wěn)定、傳導(dǎo)央行貨幣政策、服務(wù)金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門等方面發(fā)揮了重要作用。
　　36.在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。
　　A.原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
　　C.滬、深所退市公司 D.普通上市公司
　　【答案】ABC
　　【解析】在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為：①原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;②非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。
　　37.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能是( ).
　　A.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題
　　B.為中小企業(yè)的融資提供了高效的交易場(chǎng)所
　　C.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
　　D.為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
　　【答案】ACD
　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能是為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所，并解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題。
　　38.2009年6月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布新修訂的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》，從( )等方面做出了新的安排。 。
　　A.投資者適當(dāng)性 B.公司掛牌條件
　　C.轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度 D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度
　　【答案】ABC
　　【解析】2009年6月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布新修訂的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》從投資者適當(dāng)性、公司掛牌條件、轉(zhuǎn)讓結(jié)算制度、信息披露制度、股份限售制度等五方面做出了新的安排。