三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
　　1.我國《證券法》規定，依法公開發行的股票，應當在證券交易所掛牌交易。( )[2010年5月真題]
　　【答案】A
　　【解析】我國《證券法》規定，依法發行的股票、公司債券及其他證券應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。
　　2.證券交易所依據契約，對在代辦股份轉讓系統掛牌的公司的信息披露行為進行監督、指導和督促。( )[2010年5月真題]
　　【答案】B
　　【解析】證券公司依據契約，對掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促，中國證券業協會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監控，并對異常轉讓情況提出報告。中國證券業協會履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理。
　　3.會員制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人。( )[2010年3月真題]
　　【答案】B
　　【解析】會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體。
　　4.中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統承擔。( )[2010年5月真題]
　　【答案】A
　　【解析】“四個獨立”是指中小企業板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。運行獨立是指中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。
　　5.我國上市公司2年虧損的將被證券交易所直接摘牌處理。( )[2010年5月真題]
　　【答案】B
　　【解析】我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。
　　6.我國證券交易所大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算。( )[2010年5月真題]
　　【答案】A
　　【解析】大宗交易是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數計算，不計人當日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。
　　7.上海證券交易所的參與者交易業務單元是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。( )[2010年3月真題]
　　【答案】A
　　【解析】證券交易所采用的交易系統通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報盤系統及相關的通信系統等組成。上海證券交易所的參與者交易業務單元是指交易參與人據此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，并接受交易所相關交易業務管理的基本單位。而交易席位則是指深圳證券交易所提供并經會員申請獲得的參與深圳證券交易所的專用設施。
　　8.場外交易市場為按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了交易機會。( )[2010年5月真題]
　　【答案】A
　　【解析】場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現及投資的機會。
　　9.在場外交易市場中，由證券商決定每種證券的交易價格。( )[2010年3月真題]
　　【答案】B
　　【解析】場外交易市場的價格決定機制是買賣雙方協商議價機制。具體地說，證券公司對自己所經營的證券同時掛出買人價和賣出價，并無條件地按買入價買人證券和按賣出價賣出證券，最終的成交價是在掛牌價基礎上經雙方協商決定的不含傭金的凈價。
　　10.我國銀行間債券市場的債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算有限公司和中國人民銀行支付系統進行。( )[2010年5月真題]
　　【答案】A
　　【解析】我國銀行間債券市場的清算辦法：債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統進行。實行見券付款、見款付券和券款對付3種清算方式，清算速度為T+0或T+1。
　　11.場內交易市場是沒有固定場所的無形市場。( )
　　【答案】B
　　【解析】場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。
　　12.根據我國《證券法》規定，證券交易所是依法設立、以營利為目的、實施自律性管理的法人。( )
　　【答案】B
　　【解析】我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。會員制的證券交易所不以營利為目的。
　　13.對上市公司進行監管是證券交易所的職能之一。( )
　　【答案】A
　　【解析】證券交易所的職能包括：提供證券交易的場所和設施;制定證券交易所的業務規則;接受上市申請、安排證券上市;組織、監督證券交易;對會員進行監管;對上市公司進行監管;設立證券登記結算機構;管理和公布市場信息等。
　　14.公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以非盈利為目的的法人。( )
　　【答案】B
　　【解析】公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以盈利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。
　　15.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )
　　【答案】B
　　【解析】公司制的證券交易所必須遵守本國公司法的規定，在政府證券主管機構的管理和監督下，吸引各類證券掛牌上市，但它本身的股票不得在本交易所上市交易。
　　16.會員制的證券交易所規定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表，其他人不能買賣在證券交易所上市的證券。( )
　　【答案】B
　　【解析】會員制的證券交易所規定，進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員或會員派出的入市代表，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。
　　17.證券交易所決定上市證券的每日收盤價。( )
　　【答案】B
　　【解析】證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施，配備必要的管理和服務人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，為證券交易順利進行提供一個穩定、公開、高效的市場。
　　18.我國內地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業法人。( )
　　【答案】B
　　【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均按會員制方式組成。
　　19.中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同。( )
　　【答案】A
　　20.我國《證券法》規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。( )
　　【答案】B
　　【解析】我國《證券法》及交易所股票上市規則規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。