101、 指數基金的優勢是（　　）。
A．可以作為避險套利的工具
B．費用低廉，管理費較低，尤其交易費用較低
C．風險小，可以完全消除投資組合的非系統風險
D．在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報


102、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（　　）。
A．發起人股份
B．內部職工股
C．募集法人股份
D．國有法人持股


103、 證券公司經營（　　）中的任何一項，注冊資本最低限額均為人民幣1億元。
A．證券經紀
B．證券自營
C．證券承銷與保薦
D．證券投資咨詢


104、 對《證券公司監督管理條例》中對證券公司監管措施的描述，正確的是（　　）。
A．明確證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告
B．證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整
C．國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料
D．監管機構可以采取任何方式，對證券公司進行現場檢查


105、 欺詐客戶行為包括（　　）。
A．違背客戶的委托為其買賣證券
B．不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C．未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息


106、 證券的機構投資者主要包括（　　）。
A．金融機構
B．各類基金
C．企業和事業法人
D．政府機構


107、 根據中標規則不同，債券的招標發行可分為（　　）。
A．荷蘭式招標和美式招標
B．價格招標和收益率招標
C．單一價格中標和多種價格中標
D．收益率招標和繳款期招標


108、 關于首次公開發行股票的發行人的財務指標應滿足要求的描述，正確的有（　　）。
A．最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據
B．最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元
C．發行前股本總額不少于人民幣5000萬元
D．最近1期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占總資產的比例不高于20%


109、 證券的流動性是指證券變現的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（　　）。
A．很容易變現
B．本金保持相對穩定
C．變現的交易成本極小
D．具有安全可靠的證券交易市場


110、 基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，有權暫停估值（　　）。
A．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業時
C．如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時