一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、 傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起（　　）。
A．出口的增加
B．進口的減少
C．境外資本流入
D．國內資本市場流動性減弱


2、 在國際市場上，（　　）的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。
A．無期國債
B．中期國債
C．長期國債
D．短期國債


3、 我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以（　　）的罰款。”
A．3萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．10萬元以上
D．1萬元以上5萬元以下


4、 公開披露的基金信息不包括（　　）。
A．基金資產凈值和基金份額凈值公告
B．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
C．對證券投資業績進行的預測
D．基金份額發售公告、基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告


5、 上市公司信息披露應遵循的原則不包括（　　）。
A．全面原則
B．真實原則
C．準確原則
D．完整原則


6、 最早的證券化產品以（　　）房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A．非銀行金融機構
B．投資公司
C．政策銀行
D．商業銀行


7、 證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是（　　）。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷


8、 根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在（　　）股以上，可以向戰略投資者配售股票。
A．1億
B．2億
C．3億
D．4億


9、 目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是（　　）交易。
A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+7


10、 中國證券結算制度根據（　　）的原則設計。
A．即時交付
B．集中交付
C．貨銀對付
D．貨銀交付