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2015年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》模擬試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2015年8月20日
導(dǎo)讀:
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91、 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可以將資產(chǎn)證券化分為( ?。?br>A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化
B.信貸資產(chǎn)證券化
C.未來收益證券化
D.債券組合證券化


92、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有( ?。?。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時間
C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出
D.對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求


93、 下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是( ?。?。
A.設(shè)立獨立董事,獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù),不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人不得由獨立董事?lián)?br />D.對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則


94、 衡量財務(wù)流動性狀況需要從資產(chǎn)負債整體考量,最常用的指標(biāo)包括( ?。?。
A.流動比率
B.市盈率
C.杠桿比率
D.速動比率


95、 對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( ?。?。
A.禁止同業(yè)競爭,即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險隔離制度


96、 債券的票面要素包括( ?。?。
A.債券發(fā)行者名稱
B.債券的到期期限
C.債券的票面價值
D.債券的票面利率


97、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司增資的方式有( ?。?br>A.向原股東配售股份
B.向不特定對象公開募集股份
C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D.非公開發(fā)行股票


98、 我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括( ?。?。
A.證券投資基金業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.企業(yè)年金管理
D.投資咨詢服務(wù)


99、 依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有( ?。?。
A.基金市場
B.債券市場
C.股票市場
D.衍生品市場


100、 關(guān)于外資股,下列表述正確的有( ?。?。
A.外資股的發(fā)行對象限于外國和我國香港、澳門地區(qū)投資者
B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C.B股以人民幣標(biāo)明面值
D.境外上市外資股采取記名股票形式,以人民幣標(biāo)明面值,以外幣認購


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