一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在（　　）內不受理其執業證書申請。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年


2、 根據發行主體的不同，債券可以分為（　　）。
A．零息債券、附息債券和息票累積債券
B．實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．國債和地方債券


3、 可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后（　　）個工作日內應償還未轉股債券的本金和最后一期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10


4、 按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（　　）。
A．契約型基金和公司型基金
B．封閉式基金和開放式基金
C．國債基金、股票基金、貨幣市場基金
D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金


5、 （　　）是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。
A．中央存托公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．信托投資公司


6、 股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的（　　）。
A．±5%
B．±10%
C．±20%
D．±50%


7、 申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（　　）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
A．10
B．15
C．20
D．25


8、 下列關于上證成分股指數的闡述，錯誤的是（　　）。
A．上證成分股指數選擇樣本股的標準是遵循規模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業代表性3項指標
B．設置上證成分股指數是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產品基礎的基準指數
C．上證成分股指數依據樣本穩定性和報考跟蹤的原則，通常每半年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過10%
D．上證成分股指數的樣本股共有180只股票


9、 根據（　　），證券投資基金可以區分為主動型基金和被動型基金。
A．基金運作方式不同
B．投資目標劃分
C．投資理念的不同
D．投資標的劃分


10、 出現因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后（　　）個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業板塊上市。
A．6
B．12
C．18
D．24