二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、 下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的不包括（　?。?。
A．欺詐發行股票、債券罪
B．提供虛假財務會計報告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪


62、 2000年，（　　）簽署協議，合并為泛歐交易所。
A．巴黎交易所
B．布魯塞爾交易所
C．阿姆斯特丹交易所
D．倫敦交易所


63、 股份公司的經營狀況是股票價格的基石，公司經營狀況好壞的分析包括（　?。?br>A．公司資產凈值
B．公司的派息政策
C．經濟增長、市場利率
D．主要經營者更替


64、 普通股票股東的權利包括（　?。?。
A．公司重大決策參與權
B．持有的股份可依法轉讓的權利
C．優先認股權或配股權
D．公司資產收益權和剩余資產分配權


65、 為適應不同類型企業的融資需要，創業板對發行人設置了兩項定量業績指標，以便發行申請人選擇，分別是（　　）。
A．要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，并且持續增長
B．要求發行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元，并且持續增長
C．要求最近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于30%
D．要求最近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于20%


66、 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，公開披露的基金信息，不得有（　　）行為。
A．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B．對證券投資業績進行預測
C．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構
D．違規承諾收益或者承擔損失


67、 關于上市公司非公開發行股票應符合條件的描述，正確的是（　　）。
A．發行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90%
B．本次發行的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓
C．募集資金使用符合規定
D．本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。非公開發行股票的發行對象不得超過10名


68、 關于債券特征論述正確的是（　?。?。
A．債務人不履行債務時，債券投資不能收回
B．債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益
C．債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D．債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回


69、 中國證券業協會對從業人員的自律管理包括（　　）。
A．從業人員的資格管理、后續職業培訓
B．為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的后續職業培訓
C．制定從業人員的行為準則和道德規范
D．規范業務，制定業務指引


70、 代辦股份轉讓系統的主要功能包括（　?。?。
A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務
B．同時也為退市后的上市公司股份提供繼續流通的場所
C．解決了原STAQ、NET系統歷史遺留的數家公司法人股的流通問題
D．完善信息披露制度