二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（　　）。
A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題
C．在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
D．作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用


62、 針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有（　　）。
A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度
B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度
C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度
D．建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)

63、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（　　）。
A．主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
D．是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品


64、 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（　　）。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算公司
D．行業(yè)協(xié)會(huì)


65、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（　　）。
A．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備


66、 根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，可以從事的分配有（　　）。
A．彌補(bǔ)虧損
B．提取法定公積金
C．提取任意公積金
D．支付優(yōu)先股股息


67、 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征（　　）。
A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前
B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回


68、 盈利水平高的公司股票不是（　　）。
A．高增長(zhǎng)股
B．績(jī)優(yōu)股
C．潛力股
D．紅籌股


69、 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列（　　）措施。
A．限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管


70、 下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（　　）。
A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
B．銀行證券屬于資本證券
C．是有價(jià)證券的主要形式
D．狹義有價(jià)證券即指資本證券