二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、 創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在（　　）。
A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
C．在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用
D．作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用


62、 針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內(nèi)容的有（　　）。
A．建立募集資金使用定期審計制度
B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報告說明會制度
C．建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度
D．建立上市公司誠信管理系統(tǒng)

63、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（　　）。
A．主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風險
C．是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊涵的信用風險或違約風險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
D．是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品


64、 證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括（　　）。
A．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
C．證券登記結(jié)算公司
D．行業(yè)協(xié)會


65、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規(guī)定是（　　）。
A．對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險資本準備


66、 根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，可以從事的分配有（　　）。
A．彌補虧損
B．提取法定公積金
C．提取任意公積金
D．支付優(yōu)先股股息


67、 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征（　　）。
A．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前
B．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
C．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回


68、 盈利水平高的公司股票不是（　　）。
A．高增長股
B．績優(yōu)股
C．潛力股
D．紅籌股


69、 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，可以對其采取下列（　　）措施。
A．限制業(yè)務活動
B．責令暫停部分業(yè)務
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務許可
D．指定其他機構(gòu)托管、接管


70、 下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（　　）。
A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券
B．銀行證券屬于資本證券
C．是有價證券的主要形式
D．狹義有價證券即指資本證券