71、 進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（　　）。
A．結(jié)構化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B．在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器
C．場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)
D．新興市場在金融產(chǎn)品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分


72、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（　　）情形。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定


73、 金融衍生工具按交易場所分類，包括（　　）。
A．股權類產(chǎn)品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具


74、 關于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說明，正確的是（　　）。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月
C．證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務的股份轉(zhuǎn)讓平臺
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任


75、 我國證券市場上同時存在企業(yè)債券和公司債券，它們的區(qū)別有（　　）。
A．發(fā)行主體的范圍不同
B．發(fā)行定價方式不同
C．擔保要求不同
D．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同


76、 宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點是（　　）。
A．作用機制復雜
B．股價波動幅度較大
C．波及范圍廣
D．干擾程度深


77、 當上市公司出現(xiàn)下列（　　）情形時，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
A．因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實行退市風險警示后，最近一個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B．未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露應披露的年度報告或者中期報告
C．股權分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在六個月內(nèi)其股權分布仍不具備上市條件
D．因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內(nèi)仍未按要求改正財務會計報告


78、 關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（　　）。
A．擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為


79、 記名股票的特點包括（　　）。
A．轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制
B．可以一次或分次繳納出資
C．股東權利歸屬于記名股東
D．便于掛失，相對安全


80、 針對中小企業(yè)股票的特點，深圳證券交易所對中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（　　）。
A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為
B．設置有效競價范圍以保證盤間交易價格的連續(xù)性，防止證券價格大幅波動
C．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性
D．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄露的影響