2024年6月證券從業(yè)統(tǒng)考測試，已經(jīng)累積了不少真題考點、真題及答案。尤其《證券法律法規(guī)》科目，參加考試的人數(shù)眾多，233網(wǎng)校收到了很多試題反饋，考過的真題可能再考，即便不考一模一樣的，也可能考相同的考點！總之“萬變不離其宗”，刷真題+吃透考點，更能“以不變應(yīng)萬變”！
證券從業(yè)學(xué)霸君特整理了2024年證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》的真題考點，以供大家參考，希望收藏好！
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2024年證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》真題考點解析
【真題考點】證券公司合規(guī)管理
證券公司全體工作人員應(yīng)當對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責(zé),履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
(1）主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準則；
(2）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動;
(3）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;
(4）在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;
(5）在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險；
(6）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當主動按照公司規(guī)定及時報告;
(7）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實整改要求。
【所屬章節(jié)考點】第2章第1節(jié)——證券公司合規(guī)管理
【考點考法】2024年證券從業(yè)真題再現(xiàn)
黃某在證券公司投資銀行部工作，其應(yīng)當履行的合規(guī)管理職責(zé)包括(）
A.主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準則
B.評估合規(guī)管理有效性
C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險
D.根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】詳見考點。
2024年證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》真題及考點PDF下載
2024年證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》考后在線對答案
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