2024年6月證券從業《證券法律法規》真題考點已整理好，各位備考的同學快來背背吧！證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題。考試題目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通，因此真題考點是十分重要的，大家在考前一定要多看多記。《證券法律法規》真題考點已上傳至資料包第77批>>

2024年6月證券從業《證券法律法規》真題考點：56-63個

考點56：廉潔從業的要求

證券經營機構及其工作人員在證券經紀業務及其他銷售產品或者提供服務過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：

1、協助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當性要求及合格投資者要求的客戶銷售產品或者提供 服務;

2、直接或者變相向客戶返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業務性質的服務,違規給予部分客戶特殊優待;

3、安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的理財產品等交易;

4、違規向其他個人或者機構泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況;

5、委托不具備資質的人員或者機構招攬客戶，并輸送不正當利益;

6、以所在機構名義或者以所在機構員工身份，銷售未經公司核準銷售的金融產品

7、誤導、誘導客戶進行不必要的交易;

8、私下接受客戶委托從事證券投資;

9、向客戶違規承諾投資收益或者承擔投資損失;

10、其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

考點57：有限責任公司股權轉讓的相關規定

有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。 股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。 股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。

考點58：證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則

合規負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名應不低于中位數。 其他合規管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平。

考點59：證券經紀人禁止行為

根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有下列行為：

(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

(5)泄露客戶的商業秘密或者個人隱私;

(6)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;

(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(8)委托他人代其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

考點60：經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息

根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：

1、自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等 基本信息;

2、收入來源和數額、資產、債務等財務狀況;

3、投資相關的學習、工作經歷及投資經驗;

4、投資期限、品種、期望收益等投資目標;

5、風險偏好及可承受的損失;

6、誠信記錄;

7、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人;

8、法律法規、自律規則規定的投資者準人要求相關信息;

9、其他必要信息。

考點61：基金管理人的禁止行為

私募基金管理人及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為：

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(4)侵占、挪用基金財產;

(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

(6)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;

(7)玩忽職守，不按照規定履行職責;

(8)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。

考點62：證券公司信息隔離墻制度

證券公司可以根據公司實際需要，在公開側業務之間或保密側業務之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范 敏感信息的不當流動和使用。

考點63：證券公司網絡和信息安全的監管要求及法律責任

證券公司應當于每年4月30日前，完成對上一年網絡和信息安全工作的專項評估，編制網絡和信息安全管理年報，報送中國證監 會及其派出機構，年報內容包括但不限于網絡和信息安全治理情況、人員情況、投入情況、風險情況、處置情況和下一年度工作計劃等。

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