2024年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題考點已整理好，各位備考的同學快來背背吧！證券從業(yè)資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題。考試題目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通，因此真題考點是十分重要的，大家在考前一定要多看多記。《證券法律法規(guī)》真題考點已上傳至資料包第77批>>
2024年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題考點：41-45個
考點41：證券自營業(yè)務的禁止性行為
證券禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股 股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作;法 律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
考點42：普通投資者享有特別保護的規(guī)定
經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息：
1、可能直接導致本金虧損的事項;
2、可能直接導致超過原始本金損失的事項
3、因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項
4、因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
5、限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容
6、適當性匹配意見。
考點43：證券公司分類監(jiān)管
證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度，對促進證券公司加強合規(guī)管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，發(fā)揮了正向激勵作用。
考點44：證券發(fā)行和交易的“三公”原則
證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正"三公"原則。
考點45：基金的公開募集與非公開募集
非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
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