2024年6月證券從業《證券法律法規》真題考點已整理好，各位備考的同學快來背背吧！證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題。考試題目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通，因此真題考點是十分重要的，大家在考前一定要多看多記。《證券法律法規》真題考點已上傳至資料包第77批>>
2024年6月證券從業《證券法律法規》真題考點：46-50個
考點46：法規概述
《證券投資基金法》對資產管理業務作了基礎性法律規定。《證券法》“第八章 證券公司”中明確證券公司經營證券資產管理 業務的，應符合《證券投資基金法》等法律、行政法規的規定。《證券公司監督管理條例》則在“第四章 業務規則與風險控 制”第四節專門對證券公司資產管理業務作出基本性規定。上述法律及行政法規是中國證監會等監管機構制定資產管理業務相關 監管政策、實施監督管理的重要法律依據。
考點47：法律責任
“證券市場禁入”，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務、證券服務業務，不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管 理人員，或者一定期限內不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所交易證券的制度。
考點48：證券承銷協議的主要內容
證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：
(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。
(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。
(3)代銷、包銷的期限及起止日期。
(4)代銷、包銷的付款方式及日期。
(5)代銷、包銷的費用和結算辦法。
(6)違約責任。
(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
考點49：風險控制指標管理
證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：
1.風險覆蓋率不得低于100% ;
2.資本杠桿率不得低于8%;
3.流動性覆蓋率不得低于100%;
4.凈穩定資金率不得低于100% 。
考點50：證券公司中間介紹業務的業務范圍
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條的規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：
(1)協助辦理開戶手續;
(2)提供期貨行情信息、交易設施;
(3)中國證監會規定的其他服務。
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