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2024年證券從業考試《證券法律法規》真題考點:證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求

來源:233網校 2024-07-12 00:59:14

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2024年證券從業考試《證券法律法規》真題考點解析

【真題考點】證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求

區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反本規范,證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施;

存在違反法律、法規行為的,將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處。

【所屬章節考點】第3章第9節——證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求

【考點考法】2024年證券從業真題再現

根據《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》,應當遵守證券行業自律管理的主體包括()

A.區域性股權市場運營機構

B.區域性股權市場運營機構從業人員

C.參與區域性股權市場的證券公司

D.參與區域性股權市場的證券公司從業人員

參考答案:ABCD

【233網校獨家解析,禁止轉載】詳見考點。

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