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基金從業備考學習筆記《科目二》第9章第1節 衍生工具概述

來源:233網校 2021-07-27 08:50:58

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基金從業備考學習筆記《科目二》第9章第1節 衍生工具概述

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1、衍生工具的定義及基本要素組成

(1)定義:由另一種基礎資產構成或衍生而來的交易合約,其價值取決于一種或多種基礎資產。基礎資產通常被稱作合約標的資產。合約標的資產可以是金融資產,也可以是黃金、原油等大宗商品或貴金屬。

(2)基本要素:

①合約標的資產:可以是金融資產,也可以是黃金、原油等大宗商品或貴金屬。

②到期日:衍生工具都規定一個合約到期日。

③交易單位:交易時,只能按以交易單位的整數倍進行買賣。

④交割價格:未來買賣合約標的資產的價格,取決于合約標的資產價格和交易雙方的預期

⑤結算:可實物交割,也可現金結算

【真題試練】衍生工具是由另一種基礎資產構成或衍生而來,關于其中的基礎資產,以下表述正確的有()

Ⅰ、基礎資產通常被稱作合約標的資產

Ⅱ、可以是股票、債券等金融資產

Ⅲ、可以是黃金、原油等大宗商品或貴金屬

Ⅳ、可以是市場利率、股票市場指數

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:C

2、衍生工具的特點

(1)跨期性,每種交易工具都會影響交易者在未來某一時間的現金流;

(2)杠桿性,衍生工具只要支付少量保證金或權利金就可以買入;

(3)聯動性,衍生工具的價值與合約標的資產價值緊密相連;

(4)不確定性或高風險性,衍生工具會面臨信用風險、市場風險(價格變動)、流動性風險、結算風險、運作風險、法律風險等。

3、衍生工具的分類

(1)按合約特點分類

(2)按產品形態分類

①獨立衍生工具:本身即為獨立存在的金融合約,例如期權合約、期貨合約或者互換合約等。

②嵌入式衍生工具:嵌入非衍生合約中的衍生工具。如公司債券條款中包含的贖回條款、轉股條款等。

(3)按合約標的資產的種類分類

(4)按交易場所分類

①交易所交易的衍生工具:有組織的在交易所上市交易的衍生工具。

②場外交易市場交易的衍生工具:指通過各種通信方式,不通過集中的交易搜,實行分散、一對一交易的衍生工具。

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