111. （　　）應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。
A、期貨交易所
B、保障基金管理機構
C、中國證監會
D、期貨公司


112. 期貨交易活動實行（　　）的原則。
A、公開
B、公平
C、公正
D、投資者投資決策自主、投資風險自擔


113. 保障基金的管理和運用遵循（　　）的原則。
A、公開
B、合理
C、有效
D、機構投資者優先于個人投資者


114. 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的下列哪些人員?（　　）
A、副總經理
B、首席風險官
C、營業部負責人
D、人力資源部負責人


115. 期貨公司與其控股股東在（　　）、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
A、業務
B、人員
C、資產
D、財務


116. 中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。（　　）
A、期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員
B、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人
C、為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構
D、期貨公司的交易記錄


117. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。（　　）
A、占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營
B、直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動
C、股東未按照出資比例行使表決權
D、報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏


118. 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料。（　　）
A、金融期貨經紀業務資格申請書
B、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件
C、從事金融期貨經紀業務的計劃書
D、經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告


119. 持有期貨公司5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監會提交下列申請材料。（　　）
A、變更股權申請書
B、間接持有期貨公司10％及以上股權的自然人情況申報表
C、擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規定的股東的審計報告
D、期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明

120. 根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定，期貨公司申請資產管理業務試點資格，需具備的條件有（　　）。
A、凈資本不低于人民幣5億元
B、申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求
C、最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類B級
D、近5年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形