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2014年《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:19:00
131. 對于王某被捕下列說法正確的是(  )
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告
B、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
C、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會公眾披露
D、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

132. 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi),向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物,造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的,(  )應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。
A、交割倉庫
B、期貨交易所
C、期貨公司
D、標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人


133. (  )對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。
A、客戶
B、期貨交易所
C、期貨公司
D、執(zhí)法部門

134. 李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項(xiàng)中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是(  )。
A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、該期貨公司董事會
D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)


135. 期貨交易所(  )為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。以(  )承擔(dān)民事責(zé)任。
A、以營利,其全部財(cái)產(chǎn)
B、不以營利,其全部財(cái)產(chǎn)
C、以服務(wù)社會,國家信用
D、以貫徹落實(shí)政府政策,政府信用

判斷題
136. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。(  )


137. 期貨交易所終止的,應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(  )


138. 首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。(  )


139. 期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。(  )


140. 非結(jié)算會員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來,既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理,也能通過其他銀行賬戶。(  )


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