11. 期貨公司首席風險官應在每年（　　）之前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上－年度全面工作報告。
A、1月15日
B、1月20日
C、2月1 日
D、2月10日


12. 證券公司對通過其營業(yè)部開展的期貨交易介紹業(yè)務實行（　　）的管理方式。
A、分級管理
B、各自管理
C、外包管理
D、統(tǒng)一管理


13. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（　　）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A、3
B、5
C、10
D、15


14. 申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（　　）人；具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
A、3
B、5
C、10
D、15


15. 申請設立期貨公司，股東應當具有（　　）資格。
A、中國法人
B、企業(yè)法人
C、事業(yè)法人
D、公司法人


16. 申請設立期貨公司持有5％以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（　　）。
A、50％
B、30％
C、60％
D、20％


17. 從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理之日起10個工作日內(nèi)向（　　）報告。
A、期貨公司
B、期貨業(yè)協(xié)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國銀監(jiān)會


18. 期貨公司應當建立統(tǒng)一的結算制度，期貨業(yè)務的結算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，（　　）不得承擔結算任務。
A、財務部
B、營業(yè)部
C、監(jiān)管部
D、勞資部


19. 期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年（　　）月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。
A、5
B、6
C、3
D、9


20. 根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》，對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（    ）。
A、對于該罪情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金
B、期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪
C、只對單位和對其直接負責的主要人員處罰，不對其他直接責任人員進行處罰
D、期貨交易所不屬于該罪規(guī)定的主體