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2014年《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:19:00
41. 不屬于申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件是(  )。
A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn),或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
C、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
D、具有大學(xué)專科以上學(xué)歷


42. 期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,由(  )依法核準(zhǔn)。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、中國證監(jiān)會(huì)
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)


43. 自取得任職資格之日起(  )個(gè)工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,其任職資格自動(dòng)失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。
A、30
B、40
C、50
D、60


44. 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和(  )制定的。
A、《期貨交易所管理辦法》
B、《期貨交易管理?xiàng)l例》
C、《期貨公司管理辦法》
D、《期貨從業(yè)人員管理辦法》


45. 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每(  )年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
A、3
B、2
C、5
D、1


46. 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交(  )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
A、國務(wù)院教育行政部門
B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、證監(jiān)會(huì)
D、期貨公司


47. 公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(    )。
A、董事會(huì)
B、會(huì)員大會(huì)
C、股東大會(huì)
D、理事會(huì)


48. 會(huì)員理事必須每年按規(guī)定繳納年會(huì)費(fèi),會(huì)員理事年會(huì)費(fèi)每年(  )萬元。
A、1
B、2
C、3
D、5


49. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立(  ),專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金。
A、準(zhǔn)備金賬戶
B、保障金專用賬戶
C、資金專用賬戶
D、投資者專用賬戶


50. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)(  )限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
A、結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況
B、收入規(guī)模
C、盈利情況
D、人員情況


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