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2014年《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:19:00
不定項(xiàng)選擇題
121. 關(guān)于期貨交易的賬戶,下列做法中正確的是(  )
A、期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補(bǔ)辦后,用補(bǔ)辦身份證審查程序
B、未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶
C、期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶
D、小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶

122. 張某是某期貨公司職員,2009年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,下列該期貨公司的做法正確的是(  )。
A、應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會(huì),及時(shí)公布此事情
B、應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會(huì),及時(shí)公布此事情
C、應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D、應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告


123. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員(  )的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
A、不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責(zé)
B、徇私舞弊
C、玩忽職守
D、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

124. 取得期貨交易所菱易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)可以受托為(  )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A、客戶
B、會(huì)員
C、非結(jié)算會(huì)員
D、投資者


125. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(  )的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。
A、期貨公司
B、中國證監(jiān)會(huì)
C、證券公司
D、期貨交易所


126. 保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,并聘請(qǐng)輝煌會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì),根據(jù)規(guī)定,經(jīng)審計(jì)通過后,基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送(  )。
A、中國人民銀行
B、中國證監(jiān)會(huì)
C、中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
D、中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部


127. 唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,在工作中唐某由于多次從事違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項(xiàng)中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是(  )。
A、中國證監(jiān)會(huì)
B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、期貨公司


128. 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向(  )申請(qǐng)從業(yè)資格。
A、中國證監(jiān)會(huì)
B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、證券交易所


129. 根據(jù)以下資料,回答{TSE}題:
某期貨公司為進(jìn)行廣告宣傳,新設(shè)計(jì)印刷了一批宣傳材料,并在公司宣傳會(huì)上進(jìn)行分發(fā),小王在閱讀材料后,對(duì)期貨投資很感興趣,電話咨詢公司之后,小王決定開戶進(jìn)行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復(fù)印件和相關(guān)的工作證件來期貨公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《經(jīng)紀(jì)合同》,根據(jù)上述事實(shí)請(qǐng)回答以下2題。
關(guān)于期貨公司新制作的宣傳資料,下列表述正確的是(
A、應(yīng)在發(fā)布前報(bào)監(jiān)管部門備案
B、只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門的要求,不需履行審查或者備案
C、應(yīng)在發(fā)布后報(bào)監(jiān)管部門備案
D、應(yīng)在發(fā)布之前報(bào)監(jiān)管部門審查,審查通過后才能使用


130. 根據(jù)一下資料,{TSE}回答題:
某公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下問題

下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押公司股權(quán)的概述,正確的是(  )
A、A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B、A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司
C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D、期貨公司股權(quán)不得抵押,上述質(zhì)押無效


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