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2014年《期貨法律法規(guī)》終極押密試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:19:00
51. 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足(  )的要求,真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。
A、交易
B、結(jié)算
C、交易和結(jié)算
D、期貨保證金安全存管監(jiān)控


52. 期貨業(yè)協(xié)會中,入會費在會員人會注冊登記后(  )個工作日內(nèi)繳納。
A、7
B、10
C、15
D、30


53. (  )應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、期貨交易所
D、期貨公司


54. 單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到(  )以上,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
A、3%
B、5%
C、2%
D、6%


55. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以(  )墊付,不得占用其他客戶的保證金。
A、風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金
B、其他客戶金和自有資金
C、自有資金
D、注冊資金


56. 設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(  )億元。
A、3
B、5
C、10
D、20


57. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果(  )。
A、存檔
B、公布
C、銷毀
D、公布之后銷毀


58. 期貨公司(  )不得由一人兼任。
A、董事長和總經(jīng)理
B、董事長和人事經(jīng)理
C、總經(jīng)理和CEO
D、總經(jīng)理和人事經(jīng)理


59. 期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由(  )辦理。
A、不同部門和人員分開
B、不同部門和人員共同
C、相同部門和人員分開
D、相同部門和人員共同


60. 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定,下列說法錯誤的是(  )。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立,對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理
B、期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時,客戶委托資產(chǎn)可以用于清償期貨公司債務(wù),且該委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的,期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)
D、期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶


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