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2014年《期貨法律法規》終極押密試卷(2)

來源:233網校 2014-07-10 08:19:00
多項選擇題
61. 屬于期貨交易所總經理的職權的是(  )。
A、主持期貨交易所的日常工作
B、決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員,決定員工的工資和獎懲
C、擬訂期貨交易所的財務預算方案、決算報告
D、主持會員大會和理事會會議


62. 修改單位客戶的以下哪些信息,期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證(副本)掃描件和營業執照(副本)掃描件。(  )
A、客戶名稱
B、客戶住所
C、組織機構代碼
D、營業執照號碼


63. 2007年中國證監會頒布了《期貨交易所管理辦法》,關于頒布此條例的目的,下列說法正確的是(  )。
A、加強對期貨交易所的監督管理
B、明確期貨交易所職責
C、維護期貨市場秩序
D、促進期貨市場積極穩妥發展


64. 全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,簽訂的結算協議應當包括(  )。
A、交易指令下達方式及審查或者驗證措施
B、保證金標準
C、非結算會員結算準備金最低余額
D、結算流程


65. 期貨公司章程應當明確規定首席風險官的(  )。
A、薪酬范圍
B、任期、職責范圍
C、權利義務
D、工作報告的程序和方式


66. 總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向(  )報告,必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。
A、期貨公司股東大會
B、期貨公司董事長
C、期貨公司董事會
D、董事會常設的風險管理委員會或者監事會


67. 對違反《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的會員單位,經告誡仍不改正的,協會將視其情節輕重予以下紀律懲戒。(  )
A、批評
B、協會內通報批評
C、通過媒體公開譴責
D、取消會員資格并公告


68. 期貨業協會會費主要包括(  )。
A、入會費
B、會員年會費
C、特別會員年會費
D、會員月會費


69. 營業部負責人離任的,期貨公司應當按照相關規定向營業部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計,(  )對離任審計報告簽字確認。
A、公司總經理
B、董事長
C、人事部負責人
D、首席風險官


70. 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同,為投資者開立賬戶前,應當向投資者充分揭示期貨交易的風險,不得誤導(  )的投資者參與期貨交易。
A、無投資意愿
B、無風險承受能力
C、無交易經驗
D、無期貨專業知識


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