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2014年《期貨法律法規》終極押密試卷(2)

來源:233網校 2014-07-10 08:19:00
81. 期貨公司風險監管指標包括(  )。
A、凈資本
B、流動比例
C、凈資產收益率
D、最低限額結算準備金要求


82. 下列說法中正確的是(  )。
A、客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時,應當相應扣除
B、客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
C、未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算
D、未足額追加的客戶保證金包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務


83. 期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的(  )原則,維護期貨交易各方的合法權益。
A、公開
B、公平
C、公正
D、公允


84. 期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能,以(  )的態度為投資者提供服務,維護投資者的合法權益。
A、小心謹慎
B、勤勉盡責
C、獨立客觀
D、誠實守信


85. 從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外。(  )
A、有關法律、法規、規章等要求提供的
B、國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的
C、從業人員在執業過程中,為保護自己的合法權益而必須公開的
D、從業人員所在機構經評定可公開的信息


86. 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為。(  )
A、不得以個人或者他人名義參與期貨交易
B、代理客戶從事期貨交易
C、利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益
D、中國證監會禁止的其他行為


87. (  )依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。
A、中國期貨業協會
B、期貨公司
C、中國期貨保證金監控中心
D、期貨交易所


88. 期貨投資咨詢業務人員應當與下列哪些業務人員崗位獨立,職責分離?(  )
A、人事部門工作人員
B、交易人員
C、風險控制人員
D、財務部人員

89. 期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列申請材料。(  )
A、變更法定代表人申請書
B、股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的,從其規定
C、擬任法定代表人任職資格證明
D、中國證監會規定的其他材料


90. 期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的,應當在3日內通知期貨公司。(  )
A、所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行
B、質押所持有的期貨公司股權
C、決定轉讓所持有的期貨公司股權
D、變更名稱


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