1.我國證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】只有符合條件的發行人經證券監管機構的批準方可在證券市場上發行證券。
2.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應當由承銷團承銷。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議;向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
3.創業板上市公司募集資金可以用于發展主營業務以外的其他業務。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】創業企業規模小，且處于成長發展階段，如果業務范圍分散，缺乏核心業務，既不利于有效控制風險，也不利于形成核心競爭力。因此，《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》要求發行人集中有限的資源主要經營一種業務，并強調符合國家產業政策和環境保護政策。同時，要求募集資金只能用于發展主營業務。
4.我國《證券法》規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件之一是公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
5.在債券招標發行中，根據中標規則不同，單一價格中標是美式招標的特點。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】單一價格中標是荷蘭式招標的特點;美式招標的特點是多種價格中標。
6.證券流通市場又稱為證券一級市場或者初級市場。( )
【答案】B
【解析】證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場;證券交易市場是買賣已發行證券的市場，又稱二級市場、次級市場。
7.證券交易市場是證券發行市場的基礎和前提。( )
【答案】B
【解析】證券發行市場是證券交易市場的基礎和前提。證券交易市場是證券發行市場得以持續發展的必要條件。
8.證券發行交易活動的當事人具有平等的法律地位，應遵循自愿、有償和誠實信用的原則。( )
【答案】A
【解析】證券的發行、交易活動必須實行公開、公平、公正的原則，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用原則。
9.公募發行，又稱公開發行，是發行人向特定的社會公眾投資者發售證券的發行。( )
【答案】B
【解析】公募發行，又稱公開發行，是發行人向不特定的社會公眾投資者發售證券的發行。在公募發行方式下，任何合法的投資者都可以認購擬發行的證券。
10.證券發行制度主要有兩種：一是以歐洲各國為代表的注冊制，二是以美國為代表的核準制。( )
【答案】B
【解析】證券發行制度主要有兩種：一是以美國為代表的注冊制，二是以歐洲各國為代表的核準制。
11.在核準發行制度下，發行人只要充分披露了有關信息，在規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準。( )
【答案】B
【解析】證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件。只有符合條件的發行人經證券監管機構的批準方可在證券市場上發行證券。題中描述的是注冊制。
12.實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，可以保證發行的證券資質優良，價格適當。( )
【答案】B
【解析】實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，但并不保證發行的證券資質優良，價格適當。
13.保薦人制度的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。( )
【答案】B
【解析】實行核準制的目的在于證券監管部門能盡法律賦予的職能保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。
14.由審批制轉向核準制是中國證券市場股票發行制度的一場深刻變革。( )
【答案】A
【解析】證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行的是核準制。核準制是指發行人申請發行證券，不僅要公開披露與發行證券有關的信息，符合《公司法》和《證券法》所規定的條件，而且要求發行人將發行申請報請證券監管部門決定的審核制度。
15.我國的股票發行審核制度規定，證券發行審核委員會依據中國證監會的指導意見，依法做出核準或不予核準的決定。( )
【答案】B
【解析】我國的股票發行實行核準制。發行申請需有保薦人推薦和輔導，由發行審核委員會審核，中國證監會核準。保薦人制度明確了保薦機構和保薦代表人的責任并建立了責任追究機制;發行審核制度規定證券發行審核委員會依法獨立地審核股票發行申請，中國證監會根據發審委的審核意見，依法做出核準或不予核準的決定。
16.發行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發行以包銷為主。( )
【答案】B
【解析】發行人推銷證券的方法有兩種：一是自己銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發行以承銷為主。
17.上市公司采取定向增發方式時，其可以對認購者的持股期限有所限制。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需經股東大會特別批準。( )
【答案】A
18.《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》要求，在創業板上市的發行人所募集的資金只能用于發展主營業務。( )
【答案】A
【解析】根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》相關規定，在創業板上市的發行人應集中有限的資源主要經營一種業務，并強調要符合國家產業政策和環境保護政策。同時，所募集資金只能用于發展主營業務。
19.根據《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》，首次公開發行股票并在創業板上市的發行人，其最近1期末凈資產應不少于2000萬元。( )
【答案】A
【解析】《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》要求，首次公開發行股票并在創業板上市的發行人，應具備一定的資產規模，即最近1期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本不少于3000萬元。
20.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)或發行可轉換債券，可以對參與網下配售的機構投資者進行分類配售，不可以全部或部分向原股東優先配售。( )
【答案】B
【解析】上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)或發行可轉換債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類。對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例進行配售。
21.新股發行中的戰略投資者是指與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行公司股票的法人。( )
【答案】A
【解析】戰略投資者是與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行人股票的機構投資者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
22.我國現行的有關法規規定，我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發)，采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式。( )
【答案】A
23.上網公開發行方式是指利用證券交易所的交易系統，主承銷商在證券交易所開設股票發行專戶并作為惟一的賣方，投資者在指定時間內，按現行委托買人股票的方式進行申購的發行方式。( )
【答案】A
24.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，股票配售對象可選擇網下和網上兩種方式進行新股申購。( )
【答案】B
【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，股票配售對象只能選擇網下或者網上一種方式進行新股申購，所有參與該只股票網下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網上申購。
25.根據《公司債發行試點辦法》，公司債券是公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。( )
【答案】A
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