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2014年證券從業《發行與承銷》考試要點解析:第九章

來源:233網校 2014年1月30日
  第六節企業短期融資券的發行與承銷
  要點一
  (短期融資券的發行注冊)
  1.什么是短期融資券
  短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易,約定在一定期限內還本付息,最長期限不超過365天的有價證券。
  2.誰負責受理短期融資券的發行注冊
  根據《銀行問債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》,交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊。
  交易商協會設注冊委員會,注冊委員會通過注冊會議行使職責。注冊會議決定是否接受發行注冊。注冊委員會由市場相關專業人士組成,專業人士由交易商協會會員推薦、交易商協會常務理事會審議決定。注冊委員會下設辦公室,負責接受、初審注冊文件和安排注冊會議。辦公室由交易商協會秘書處工作人員和會員機構選派人員組成。
  注冊會議原則上每周召開一次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加,參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。注冊會議召開前,辦公室應至少提前兩個工作日,將經過初審的企業注冊文件和初審意見送達參會委員。參會委員應對是否接受短期融資券的發行注冊作出獨立判斷。兩名以上(含兩名)委員認為企業沒有真實、準確、完整、及時披露信息,或中介機構沒有勤勉職責的,交易商協會不接受發行注冊。注冊委員會委員擔任企業及其關聯方董事、監事、高管,或存在其他情形足以影響其獨立性的,該委員應回避。交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》,注冊有效期為兩年。企業在注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券。企業應在注冊后兩個月內完成首期發行。企業如分期發行,后續發行應提前兩個工作日向交易商協會備案。企業在注冊有效期內需要更換主承銷商或變更注冊金額的,應重新注冊。交易商協會不接受注冊的,企業可于6個月后重新提交注冊文件。
  要點二
  (短期融資券的發行規模與資金使用)
  根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》,企業發行短期融資券應遵守國家相關法律法規,短期融資券待償還余額不得超過企業凈資產的40%。
  資金使用:企業發行短期融資券所募集的資金應
  用于企業生產經營活動,并在發行文件中明確披露具體資金用途。(企業在短期融資券存續期內變更募集資金用途應提前披露。)
  要點三
  (短期融資券發行的操作要求)
  

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