(證券公司債券發行的申報與核準)
1．申報程序
2．證券公司債券發行申請文件(1)基本要求證券公司債券發行的申請文件目錄按照《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第20號——證券公司發行債券申請文件》的要求執行。對于公開發行的證券公司債券，發行人報送的申請文件應包括公開披露的文件和一切相關的資料。
整套申請文件包括兩個部分：要求在指定報刊或網站披露的文件和不要求在指定報刊或網站披露的文件。
(2)公開發行和定向發行債券申請文件目錄
要點四
(證券公司債券的上市與交易)
1．誰來負責登記、托管和結算證券公司債券
證券公司債券應當由證券登記結算公司負責登記、托管和結算。經批準，國債登記結算公司也可以負責證券公司債券的登記、托管和結算。
2．公開發行的債券如何交易應申請在證交所掛牌集中競價交易，經證監會批準，也可采取其他方式轉讓。
3．若上市，須滿足哪些條件
(1)發行申請已獲批準并發行完畢。
(2)實際發行債券的面值不少于5000萬元。
(3)申請上市時仍符合公開發行的條件。
(4)其他。
上市債券到期前一個月終止上市交易，由發行人辦理兌付事宜。債券上市的證券公司出現《證券法》第六十條、第六十一條規定情形的，由證券交易所做出暫停交易或終止上市的決定。
4．在哪些情況下債券可以轉讓，有哪些要求定向發行的債券可采取協議方式轉讓，也可經中國證監會批準采取其他方式轉讓，最小轉讓單位不得少于面值50萬元。應在合格投資者之間進行，且應當符合轉讓場所的業務規則。
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