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2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷2

來源:233網校 2011年8月23日
導讀:
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41、企業有下列(  )行為的,可以不對相關國有資產進行評估。
A.整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司
B.以非貨幣資產對外投資
C.經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批準,對企業整體或者部分資產實施無償劃轉的國有資產
D.合并、分立、破產、解散
42、上市公司信息披露事務管理制度應當經公司(  )審議通過,報注冊地證監局和證券交易所備案。
A.監事會
B.總經理
C.股東大會
D.董事會
43、發行人在主板上市公司首次公開發行股票,在最近(  )個月內不得有違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規,受到過行政處罰,且情節嚴重的行為。
A.6
B.12
C.18
D.36
44、債權人自接到通知書之日起(  )日內,未接到通知書的自第一次公告之日起(  )日內,有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。
A.15,20
B.15,30
C.20,35
D.30,45
45、股份有限公司修改公司章程,必須經出席(  )的股東所持表決權的(  )以上通過。
A.創立大會,1/2
B.股東大會,1/3
C.創立大會,2/3
D.股東大會,2/3
46、H股發行與上市對公眾持股市值和持股量要求中,如發行人預期上市時市值超過(  )億港元,則香港聯交所可以酌情接納一個介乎15%~25%之間的較低百分比。
A.100
B.200
C.300
D.500
47、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構,注冊資本不低于(  )億元人民幣,并且最近3年年末的凈資產不低于5億元人民幣。
A.5
B.3
C.2
D.1
48、在上市公司發行新股時的《招股說明書》中,發行人應披露最近(  )年內募集資金運用的基本情況。
A.1
B.2
C.3
D.5
49、資產支持證券就是由(  )發行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。
A.特定目的信托受托機構
B.財務公司
C.資金保管機構
D.貸款服務機構
50、投資者參與網上發行應當按價格區間(  )進行申購。
A.下限
B.上限
C.平均值
D.以外的范圍
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