二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、中國證監會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（　　）。
A．擔任主承銷商時，作為知情人對發行人公告前的內幕信息是否泄露
B．有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C．公司負責承銷業務的高級管理人員及業務人員是否有相應的證券從業資格，或是否通過了從業資格考試
D．公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
62、企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件是（　　）。
A．申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平
B．近3年無重大違法違規記錄
C．財務公司設立2年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期
D．財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發行金融債券后，資本充足率不低于10%
63、上市公司存在（　　）情形之一的，不得公開發行證券。
A．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
B．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
64、信息披露應遵循（　　）的原則。
A．真實性
B．完整性
C．準確性
D．及時性
65、已設立的股份有限公司增加資本，申請發行境內上市外資股時，應當符合的條件有（　　）。
A．公司前1次發行的股份已經募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好
B．公司從前1次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
C．公司在最近3年內連續盈利；原有企業改組或者國有企業作為主要發起人設立的公司，不可連續計算
D．公司凈資產總值不低于1．5億元人民幣
66、公司債券上市交易后，發行人有下列（　　）情形之一的，證券交易所對該債券停牌。
A．未按照債券募集辦法履行義務
B．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．公司情況發生重大變化，不符合債券上市條件
D．公司最近2年連續虧損
67、以募集設立方式設立公司的，公司創立大會由（　　）組成。
A．發起人
B．認股人
C．董事
D．經理
68、盈利預測審核報告預測期間的確定原則為（　　）。
A．如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年度結束時止的期限
B．如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至下一會計年度結束時止的期限
C．如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至不超過下一個會計年度結束時止的期限
D．如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年度結束時止的期限
69、定向發行的債券只能向合格投資者發行，合格投資者是指（　　）。
A．依法設立的法人或投資組織
B．按照規定和章程可從事債券投資
C．自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力
D．注冊資本在3000萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上
70、以下屬于擬上市公司關聯方的有（　　）。
A．發行人參與的合營企業、聯營企業
B．控股股東及其股東控制或參股的企業
C．對控股股東及主要股東有實質影響的法人或自然人
D．主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員或與上述關系密切人士控制的其他企業