第六章證券法律制度

2007年考試情況

2007年本章的分值為12分，其中包括1個簡答題。在綜合題中，有2分的考點來自本章。
考生應(yīng)注意綜合題中《公司法》和《證券法》的結(jié)合
復(fù)習(xí)思路

一、公開發(fā)行的界定（P226）

1、向不特定對象發(fā)行證券的
2、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
3、向200人以下的特定對象發(fā)行證券，不得采取廣告、公開勸誘和變相公開方式，否則就屬于公開發(fā)行
【例題】股份有限公司依法向100人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行證券。（）
【答案】×

二、股票

股票的發(fā)行條件
股票的發(fā)行程序
股票的上市
1、募集資金用途（P228）
公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)“股東大會”作出決議。
2、證券的承銷（P230）
（1）向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷
（2）證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
（3）證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。
（4）股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量“70％”的，為發(fā)行失敗；
3、股票的上市條件（P239）
（1）股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行
（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元
（3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上
（4）公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
【例題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列選項中，屬于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A、公司股本總額不少于人民幣5000萬元
B、公司股本總額超過人民幣2億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上
C、公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
D、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
【答案】CD
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