21.修正的美式期權又稱百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。( )
【答案】A
22.股票組合期權是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。( )
【答案】A
23.從一定的意義上說，金融期權是金融期貨功能的延伸和發展，具有與金融期貨相同的套期保值和發現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。( )
【答案】A
24.根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。目前我國證券市場推出的權證均為債權類權證。( )
【答案】B
【解析】根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證，其標的資產可以是單只股票或股票組合(如ETF)。
25.認沽權證即看漲期權，其持有人有權按規定價格購買基礎資產。( )
【答案】B
【解析】按照持有人權利的性質不同，權證分為認購權證和認沽權證。認購權證實質上屬看漲期權，其持有人有權按規定價格購買基礎資產;認沽權證屬看跌期權，其持有人有權按規定價格賣出基礎資產。
26.歐式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權。( )
【答案】B
【解析】美式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權;歐式權證僅可以在失效日當日行權;百慕大式權證則可在失效日之前一段規定時間內行權。
27.股票、債券、外幣、指數、商品均可以作為權證的標的。( )
【答案】A
【解析】權證的標的物種類涵蓋股票、債券、外幣、指數、商品或其他金融工具，其中股票權證的標的可以是單一股票或是一籃子股票組合。
28.單位權證可以購買或出售的標的證券數量即行權數量。( )
【答案】B
【解析】行權比例是指單位權證可以購買或出售的標的證券數量。
29.目前上海和深圳證券交易所規定，標的證券發生除息的，行權比例應作相應調整，除權時則不作調整。( )
【答案】B
【解析】目前上海和深圳證券交易所規定，標的證券發生除權的，行權比例應作相應調整，除息時則不作調整。
30.由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證，履約擔保系數由證監會發布并適時調整。( )
【答案】B
【解析】履約擔保系數由交易所發布并適時調整。
31.可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權，可以將可轉換債券所附的轉股權分拆出售，正是從這個意義上說，可將其列為期權類衍生產品。( )
【答案】A
32.可轉換優先股票是指證券持有者可依據一定的轉換條件，將優先股票轉換成發行人普通股票的證券。目前我國只有可轉換優先股票。( )
【答案】B
【解析】可轉換優先股票是指證券持有者可依據一定的轉換條件，將優先股票轉換成發行人普通股票的證券。目前，我國只有可轉換債券。
33.可轉換債券具有雙重選擇權。一方面，投資者可自行選擇是否修正轉股價;另一方面，轉債發行人可自行選擇是否轉股。( )
【答案】B
【解析】可轉換債券具有雙重選擇權的特征。一方面，投資者可自行選擇是否轉股，并為此承擔轉債利率較低的機會成本;另一方面，轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此要支付比沒有贖回條款的轉債更高的利率。
34.可轉換公司債券的票面利率一般低于相同條件的不可轉換公司債券。( )
【答案】A
【解析】可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般低于相同條件的不可轉換公司債券。
35.可轉換公司債券應1年付息1次，到期后5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后1期利息。( )
【答案】B
【解析】可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后1期利息。
36.上市公司的公司債券和認股權均符合證券交易所上市條件的，應作為一個整體上市交易。( )
【答案】B
【解析】分離交易的可轉換公司債券應當申請在上市公司股票上市的證券交易所上市交易，其中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易。
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