事前審查 | ①業務系統的流程設計、功能設置、參數配置和技術實現應當遵循業務合規的原則； ②風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行； ③具備完善的信息安全防護措施，能夠保障經營數據和客戶信息的安全、完整； ④具備符合要求的信息系統備份及運維管理能力。 |
事中風險監測 | ①識別借助信息技術手段從事證券基金業務活動的各類風險，建立持續有效的風險監測機制。 ②及時、穩妥處置發現的風險問題，至少每年開展一次風險監測機制及執行情況的有效性評估。 |
事后評估審計 | ①證券公司應當定期開展信息技術管理工作專項審計，頻率不低于每年一次，確保3年內完成信息技術管理全部事項的審計1作。 ②證券公司應當委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計、頻率不低于每3年一次； 未能有效實施信息技術管理被采取行政處罰措施、監管措施或者自律管理措施的，應當在3個月內完成對有關事項的專項審計。 ③證券公司應當限蹤審計發現問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。 |
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